作用具体化，在交往中建立秩序和减少不确定性，从而决定交易成本以及参加经济活动的获益性和可知性。[13] 规则规定的不明确不仅会使当事人丧失对其行为应有的 73期。 [28]上证联合研究计划第十五期课题：我国证券市场核心竞争力的法制环境研究，载上海证券交易所网站。 [29][英]洛克：《政府论（下）》， ...
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应共同遵守： 第一条本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所的业务规则、办法、规定、惯例的约束。 第二条本协议包括 权利，以实现本协议中的条款。 第四条乙方向甲方提供的网上交易的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。 第五条乙方承诺为甲方提供除网上交易以外 ...
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被证券交易所实施特别处理的上市股票，例如，在上海证券交易所上市的ST股票和*ST股票。2．证券投资基金为认可资产，但是，存在本规则第6条所列情况的证券投资基金 管理工具；（2）为他人担保而被质押的现金及流动性管理工具；（3）由于交易另一方出现财务危机、被监管机构接管、被宣告破产等事项而导致保险公司对其 ...
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投资操作流程，提高客户资金安全性，方便客户清算证券交易资金，乙方委托甲方为客户提供证券保证金清算服务。为明确委托关系中双方的权利和义务，根据上海证券交易所和深圳证券交易所（以下统称证券交易所）的资金清算规则及银行有关结算规定，经甲、乙双方友好协商，本着“银行管资金，证券 ...
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必要的交易设施；４．有合格的业务人员；５．异地交易专线必须开通。第十三条上海业务部申请设立营业部应首先向主管机关申请筹建，待筹建完毕后才可申请开业。第 营业部自律管理文件及内容操作规则；７．主管机关需要的其他文件。第十六条营业部经批准可以经营下列业务：１．自营或代理买卖在上海证券交易所上市或市内上柜的 ...
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必要的交易设施；４．有合格的业务人员；５．异地交易专线必须开通。第十三条上海业务部申请设立营业部应首先向主管机关申请筹建，待筹建完毕后才可申请开业。第 营业部自律管理文件及内容操作规则；７．主管机关需要的其他文件。第十六条营业部经批准可以经营下列业务：１．自营或代理买卖在上海证券交易所上市或市内上柜的 ...
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法规、证券管理部门及乙方有关规定。网上委托的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。2．甲方在乙方申请开立网上委托时，须当面提出申请，并提供其本人 造成的甲方损失，由甲方自负。14．在委托代理期间，如遇有关证券法规、管理办法及交易所交易规则等发生变化，甲乙双方应当遵守更改后的有关规定。三、乙方 ...
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条起诉必须符合以下条件：第一，买卖的证券必须是在全国性证券交易所交易的证券；第二，操纵行为人必须是蓄意的，与依据规则10b - 5 提起的诉讼所要求的故意相比， [33]参见王璐：《红光案四年两地诉讼路，为求权益无怨悔》，《上海证券报》2000 年11 月27 日。 [34]参见[德]沙弗尔：《规则与 ...
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法规、证券管理部门及乙方有关规定。网上委托的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。2．甲方在乙方申请开立网上委托时，须当面提出申请，并提供其本人 的甲方损失，由甲方自负。14．在委托代理期间，如遇有关证券法规、管理办法及交易所交易规则等发生变化，甲乙双方应当遵守更改后的有关规定。 三、乙方 ...
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挂失，由乙方及时采取措施防止该账户再被他人使用。甲方持乙方挂失证明到上海证券中央登记结算公司及其代理机构申请补办账户，账户一经补办，甲方应持补办账户 交易期间，应遵守国家有关法律法规以及上海证券交易所及其登记结算公司的各项业务规则。 十一、在指定交易期间，如发生违约纠纷而导致对方的损失，由责任方承担 ...
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