）的审查是不严谨的。同福证券部在发现原告的保证金帐户和股票出现异常后，亦无依职责立即向登记公司或交易结算中心提出冻结要求，工作上存在一定的疏忽大意 大大高于案发日指数，而不是围绕案发日指数来回波动，原告遇到的交易赚头机遇大大高于交易亏损风险，这是一种客观事实，应当予以考虑。另一方面，原告因其保证金几乎 ...
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公司清算组（以下简称中创清算组）与被上诉人（原审原告）金建公司返还证券交易保证金纠纷一案，与本案情况雷同，希望予以参考。五、一审法院判决书中的认定 ：根据国务院对《山东省人民政府、中国人民银行、中国证券监督管理委员会关于处置天同证券风险，重组齐鲁证券有关问题的请示》的批复意见精神，以及中国证券监督管理 ...
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最高人民法院民事判决书 (1997)经终字第322号 上诉人(原审第三人):广东省粮油进出口公司。住所地:广东省广州市侨光路2号南门3楼。法定代表人:邱文，该 顾客契约书、风险公开声明书、调拨资金授权书上签字盖章，并在海南汇派公司开立号码为20047的期货交易保证金户头。同日，永胜公司存入期货交易初始 ...
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万元的保证金给上诉人东南亚部。东南亚部将收取了的团费和保证金上交给上属部门上诉人招商公司。同年7月30日，被上诉人按照上诉人的安排出团，当在广州 利益严重受损'的后果，使得偷渡者及其同伙气焰嚣张，更加肆无忌掸，也使得合法经营者风险增加。这显然不符合我国民法及合同法中贯彻的公平、正义、维护社会的基本良好 ...
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日元，发票金额2458542510日元，其中6份信用证保证金为40％，12份信用证保证金为100％。1999年7月22日，兴达公司向苏州建行发出申明书称，三方商定 偿还太湖国贸所欠张家港(保税区)建行信用证项下的欠款，将风险转嫁给担保人。二、太湖国贸在与兴达公司签汀高碳盘元供货合同之前，双方从未发生过 ...
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1月1日以前按《保险企业会计制度》核算的业务事项不再调整。 保险公司应当按照新制度的要求对1999年年初余额进行调整，调整事项应作为1999年 ，将“长期投资至股票投资、其他投资”科目余额转入“长期股权投资”科目。 7．“投资风险准备”科目 新制度没有设置“投资风险准备”科目。公司如有按规定提取的投资 ...
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经历3年以上的人员应当不低于总人数的50%； （五）建立了有效的公司治理、内部控制和风险管理体系； （六）建立了与业务经营和监管要求相适应的信息科技架构 受让融资租赁资产； （三）固定收益类证券投资业务； （四）接受承租人的租赁保证金； （五）吸收非银行股东3个月（含）以上定期存款； （六）同业拆借； ...
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工作经历3年以上的人员应当不低于总人数的50%；（五）建立了有效的公司治理、内部控制和风险管理体系；（六）建立了与业务经营和监管要求相适应的信息科技架构， 和受让融资租赁资产；（三）固定收益类证券投资业务；（四）接受承租人的租赁保证金；（五）吸收非银行股东3个月（含）以上定期存款；（六）同业拆借；（七 ...
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计时，乙方要提供全面、真实的会计资料；4、乙方在经营活动中如有可能对公司产生重大风险的经营活动必须通知甲方，并经甲方同意后才能实施；5、乙方必须依法缴纳各种 但两被告并未按合同第十六条第6项约定向原告交纳合同保证金。2008年3月16日，双方对广天公司的经营状况进行了盘点，并制作了“3月16日结算表” ...
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工作经历3年以上的人员应当不低于总人数的50%；（五）建立了有效的公司治理、内部控制和风险管理体系；（六）建立了与业务经营和监管要求相适应的信息科技架构， 和受让融资租赁资产；（三）固定收益类证券投资业务；（四）接受承租人的租赁保证金；（五）吸收非银行股东3个月（含）以上定期存款；（六）同业拆借；（七 ...
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