交易人员的交易敞口头寸、期限及止损等权限。第十五条商业银行经营金融衍生交易类业务应当前台(交易)与后台(会计结算与交收)分开，业务资料保存完整，以备查验 、客户信誉和用款频率等情况，结合表内业务进行头寸管理，规避流动性风险。第十七条商业银行经营表外业务形成的垫款应当纳入表内相关业务科目核算和管理。第 ...
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次级债券的投资风险由投资者自行承担。第七条中国人民银行和中国银行业监督管理委员会依法对次级债券发行进行监督管理。中国银行业监督管理委员会负责对商业银行发行 票面利率(价格)确定方式，发行对象、方式、时间、期限，本金偿还、利息支付的方式和顺序，次级条款、托管和兑付等。(四)发行人历史财务数据和指标发行人 ...
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商业银行与投资银行的关系-即商业银行是否有权从事证券业务-是一个有争议的问题。对此问题的不同回答造就出两种对立的金融管理体制，即分立体制与合并体制。 银行参与证券业务有损其安全与稳定。这是由于证券业的固有风险造成的。当证券市场低迷时，作为投资者的商业银行会遭受直接经济损失，从而降低其清偿能力，最终 ...
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企业，应当同时满足以下条件：（一）符合国家有关法律法规、产业政策以及国家制定的重点行业规划和《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》等相关 项目，可通过组织银团贷款等方式实现利益共享、风险共担。第十七条商业银行应当实施有效的授信后管理，关注高新技术发展趋势，及时发现所授信高新技术 ...
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控制制度，应主要包括：理财业务管理的相关制度；外汇投资或交易管理的相关制度；市场风险管理制度；监管部门要求的其他制度。商业银行递交的托管协议草案，应说明拟聘请 批准的代客境外理财额度范围内，以人民币购汇办理代客境外理财业务。外资银行申请开办代客境外理财业务，由其主报告行或总行向所在地银监会派出机构递交 ...
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十五条 银监会各级监管机构应每季度或根据风险状况不定期采取约见会谈的形式，听取辖内商业银行不良资产变化情况的汇报，并向其通报不良资产考核结果，提出防范 商业银行不良资产分析和考核报告。第二十二条 对不良资产严重、经营管理不善、发生重大案件等问题的商业银行及其分支机构，银监会各级监管机构应采取有效的监管 ...
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罪”，“倒卖车票、船票罪”，“非法转让、倒卖土地使用权罪”，“逃避商检罪”。 第三节企业家日常刑事法律风险管理 一、提高法律意识，培养法律思维，增加事前预防法律 进行把关，可以大大减少因为合同条款漏洞等问题带来的巨额的、非必要的商业损失。（3）事前的风险防范有利于减少纠纷，减少诉讼和仲裁。这样企业家就 ...
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及时上报总行。附：中国工商银行外汇贷款风险管理试行办法第一章总则第一条为适应社会主义市场经济发展的需要，进一步推动工商银行向商业银行过渡，根据《中华人民共和国 ．０，但对于国有特大型企业或企业集团可适当放宽。第二十条按照已借款企业的风险程度和债务清偿能力将其贷款资产划分为正常贷款、次级贷款、逾期贷款、 ...
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：其内容至少应包括组织架构与人员资格、作业流程、风险管理制度、内部控制制度及内部稽核制度。 五、银行办理本项业务应设立独立于其它部门外之专责部门及 净值管理效益，并采取必要措施。 前项第(二)款商品适合度政策内容要点，由中华民国银行商业同业公会全国联合会订定并报主管机关核定。 十一、第六点所称内线交易 ...
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对风险投资不了解，另一方面是相关的法律规定束缚了我国养老基金、保险基金、商业银行和非银行金融机构的资金进入风险投资领域。如《保险法》第104条规定：保险 是高新技术企业和中小企业；（6）关于风险投资的市场运作规定，包括风险投资的资产质量、投资组合、风险管理；投资项目的选择、评估、审查、立项、资金承诺与 ...
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