保险经纪公司的单位和个人，不得成为保险经纪公司的股东、发起人。保险公司不得投资设立保险经纪公司。第十一条 保险经纪公司的设立分为筹建和开业两个阶段。第十二条 、风险管理咨询服务；(五)中国保监会批准的其他业务。第六十六条 保险经纪公司所经纪的业务应与承保公司的业务范围和经营区域一致，但涉及到共保、异地 ...
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公司的性质和特点２．证券投资咨询公司的种类３．证券投资咨询公司的业务范围三、其他证券服务机构１．信用评级机构２．会计师事务所３．资产评估机构４． ．地方证券监管部门四、自律性监管机构１．证券交易所２．证券业协会第三节证券市场监管的主要内容一、证券发行市场监管１．证券发行审核制度（１）证券发行注册制度（ ...
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公司制最为常见。根据美国1940年《投资公司法》，特定目的公司一般会被认定为投资公司法上的投资公司。由于该法对于投资公司的监管极其严格，并不利于资产证券化的 的管理、处分及分派管理处分特定资产的受益等，其余的业务将受到严格限制。之所以对特定目的公司的业务范围做出如此严格的限制，主要是为了使特定目的公司 ...
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。 可以看出，在从（a）到（d）这四种形式中，投资银行的业务范围从宽到窄，与证券市场的联系从松散到紧密。 2．银行 从名字、组成和功能上看，世界 银行虽字涉投资和银行，但是美国有关银行和、投资公司的法律对投资银行业务的有关规定却相对间接、简单。 （一） 银行法的有关规定 1．1933年格拉斯－斯蒂格尔 ...
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最为常见。根据美国1940 年《投资公司法》， 特定目的公司一般会被认定为投资公司法上的投资公司。由于该法对于投资公司的监管极其严格， 并不利于资产证券化的 的管理、处分及分派管理处分特定资产的受益等， 其余的业务将受到严格限制。之所以对特定目的公司的业务范围做出如此严格的限制， 主要是为了使特定目的 ...
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可以看出，在从（a）到（d）这四种形式中，投资银行的业务范围从宽到窄，与证券市场的联系从松散到紧密。2.“银行”从名字、组成和功能上看，世界 ”虽字涉“投资”和“银行”，但是美国有关银行和、投资公司的法律对“投资银行”业务的有关规定却相对间接、简单。（一）银行法的有关规定1.1933年格拉斯－斯蒂格尔 ...
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监督管理委员会核准后，由中国银行业监督管理委员会颁发金融许可证并予以公告。财务公司凭金融许可证到工商行政管理机关办理注册登记，领取《企业法人营业执照》后方可 管理委员会规定的其他条件。第三十条财务公司的业务范围经中国银行业监督管理委员会批准后，应当在财务公司章程中载明。财务公司不得办理实业投资、贸易等 ...
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的资金跨境业务。第三十二条财务公司的业务范围经中国银行业监督管理委员会批准后，应当在财务公司章程中载明。财务公司不得办理实业投资、贸易等 分配红利和其他收入；(三)限制资产转让；(四)责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利；(五)责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利；(六)停止批准增设分公司。 ...
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的核心，主要规定了金融控股公司的业务范围、金融控股公司转投资的原则、资金的运用、资本适足性、共同营销以及利害关系人交易等问题；第四章为 ，引入风险预警机制，从监督大额内部交易、防止集团内不良关联交易以及金融控股的内部控制等方面建立一整套风险预警机制。 ﹙三﹚立足本土发展现状完备监管体系 金融控股公司 ...
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税负合计达70%，大大高于外资企业。 P>第二，我国在服务贸易领域仍然存在内资享有的行业垄断地位。尽管我国在服务领域逐步对外资开放，修改、颁布了符合GATS要求的 外资保险机构暂行管理办法》第17条，对外资保险公司的业务范围作了以下限制：1，境外企业的各项保险、境内外商投资企业的企业财产保险和其有关的 ...
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