被转型为开放式基金－鹏华优质治理股票型证券投资基金（证券简称：鹏华治理 证券代码：160611）并将在深圳证券交易所挂牌交易。 目前，我司已依据中国证券 证券账户注册资料。 对于未开立深圳证券账户的投资者，应先按《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的要求开立深圳证券账户，再办理转登记业务。 ...
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的人民币特殊账户至对应。合格投资者应当按照中国结算公司的业务规则，开立和使用证券账户，并对其开立的证券账户负管理责任。 七、合格投资者应当以自身名义申请开立 部分或分拆投票。 十五、每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。 十六、本通知自2006年9月1日起施行。 ...
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和深圳证券交易所，按照《基金法》、《运作办法》、《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》及其它有关规定的要求，认真做好基金的信息披露、认购、申购、赎回、交易、注册登记、会计核算、客户服务和募集准备等工作。通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划 ...
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的交易（含与上述人士控股的公司交易）。而《深圳证券交易所股票上市规则》对上市公司关联交易作了定义，是指上市公司及其控股子公司与关联人之间发生的 它是现代公司赖以平衡公司利益相关者之权益的基本规范。 （一）完善股东大会运作规则，健全股东大会制度。 股东大会是公司治理结构的基础，是股东行使监督权、表决权和 ...
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必须符合以下条件：第一，买卖的证券必须是在全国性证券交易所交易的证券；第二，操纵行为人必须是蓄意的，与依据规则10b - 5 提起的诉讼所要求的故意 管理办法》第39 条对证券交易中的操纵证券市场行为作了禁止规定。广东省深圳市人民政府1991 年颁布的《深圳经济特区证券管理暂行办法》第74 条也对操纵 ...
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（含与上述人士控股的公司交易）”。而《深圳证券交易所股票上市规则》对“上市公司关联交易”作了定义，“是指上市公司及其控股子公司与关联人之间发生 ，公司成为股东的“代理人”、“化身”或“工具”，依靠我国现有法人制度体系难以解决关联交易规避法律的问题。因此，有必要借鉴国外经验，确立我国的法人人格否认制度 ...
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的规模内审批；被批准的发行申请送证监会进行资格复审后，由上海、深圳证券交易所发行上市委员会审核批准，报证监会备案(同时抄报证券委)，十五日内无异议即可发行。 并限制其自身的弱点和消极面，指导证券市场健康发展。要加强证券经营机构和证券交易所、证券业协会等机构以及全国证券交易系统的自身建设。要采取多种方式 ...
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公司，中国外汇交易中心，上海证券交易所，深圳证券交易所：为促进国债市场健康发展，规范记账式国债招标发行程序，财政部制定了《2011年记账式国债招标发行规则》， （二）分销对象。记账式国债分销对象为在国债登记公司开立债券账户及在证券登记公司开立股票和基金账户的各类投资者。国债承销团成员间不得分销。非国债 ...
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发行股票的主要工具。 什么样的发行才构成私募发行呢？美国证券交易委员会（SEC）曾于1982颁布了《506规则》对非“公开发行”即私募作了一个明确的定义。如果 股制度。B股私募发行完毕后，发行B股的公司一般都会在上海证券交易所或深圳证券交易所申请B股股票上市交易，于是在境外采用私募方式发行的B股证券， ...
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。11．工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。12．开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日。13．交易密码：指_______直销 乙方所设立、管理的开放式基金的《基金契约》、《招募说明书》及《开放式基金网上交易业务规则》、最新的公开说明书的所有内容。甲方自愿通过乙方的网上 ...
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