禁止证券内幕交易制度 -全站搜索

上市公司监管中的若干法律问题研究

地区立法情况看，虽然大多数国家都禁止内幕交易，但是规定禁止短线交易的国家并不多，主要见于中国、美国、台湾等国家和地区。从起草证券交易法的历史看，最早是民事责任，以发挥事前的吓阻功能，因而诞生了归入权制度。从美国和台湾的立法情况看，禁止短线交易属于禁止内幕交易的衍生规定，其立法原因是因证明内幕交易 ...

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上市公司监管中的若干法律问题研究

地区立法情况看，虽然大多数国家都禁止内幕交易，但是规定禁止短线交易的国家并不多，主要见于中国、美国、台湾等国家和地区。从起草证券交易法的历史看，最早是民事责任，以发挥事前的吓阻功能，因而诞生了归入权制度。从美国和台湾的立法情况看，禁止短线交易属于禁止内幕交易的衍生规定，其立法原因是因证明内幕交易 ...

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中华人民共和国证券法

遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。第五条证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场的行为。第六条证券业和银行业、必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；（二）建立健全的业务、财务和安全防范等管理制度；（三）建立完善的风险管理系统。第一百五十三条证券登记 ...

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刑法对“老鼠仓”行为的规制

，这也就导致了学者对其入罪模式的争议：背信罪、背信交易罪、违法运用资金罪或者内幕交易罪。在证券制度充分发展的国家，老鼠仓行为是以内幕交易来追究成立要求利用了未公开信息。从理论上说，这与老鼠仓犯罪的立法意图不相违背：禁止利用信息优势，维护三公市场。却造成了法律适用控方证明的难题：无法证实行为人是否利用 ...

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《证券法》修订草案中的若干问题及完善

为内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员。[8]《禁止证券欺诈行为暂行办法》第13条规定内幕交易包括非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息的授权或某种形式的确认？除此之外，是否应增加此条款的例外规定，值得考虑。制度设计层面，因要约收购而产生的股份处理，对上市公司高管进行股权激励，都 ...

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中华人民共和国证券法

法规：立法、司法解释（1）条第五条证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场的行为。关联法规：立法、司法解释具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；（二）建立健全的业务、财务和安全防范等管理制度；（三）建立完善的风险管理系统。第一百五十三条证券登记 ...

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中华人民共和国证券法

自愿、有偿、诚实信用的原则。第五条证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场的行为。第六条证券业和银行业、必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；（二）建立健全的业务、财务和安全防范等管理制度；（三）建立完善的风险管理系统。第一百五十三条证券登记 ...

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正券法三

另有规定的，适用其规定。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。第七十七条禁止任何人以下列手段操纵证券市场：（一）单独或者通过的服务设备和完善的数据安全保护措施；（二）建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；（三）建立完善的风险管理系统。第一百六十二条证券登记 ...

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证券法二

另有规定的，适用其规定。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。第七十七条禁止任何人以下列手段操纵证券市场：（一）单独或者通过的服务设备和完善的数据安全保护措施；（二）建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；（三）建立完善的风险管理系统。第一百六十二条证券登记 ...

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银证融合与两墙机制

要求严格贯彻竞业禁止，分设账簿，实现管理机构和人员的分离。（二）中国墙制度中国墙制度肇源于1966年美国美林证券公司内幕交易案。1966年美。例如，1998年中国证监会与中国保监会联合发文，允许保险资金通过购买证券投资基金进入股票市场。2000年初中国证监会与中国人民银行联合发布有关商业银行开展 ...

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