的5%，而且所收购的股份必须在一年内转让给职工。第四、回购涉及内幕交易的法律风险。上市公司回购本公司股份，如果没有相应的信息批露规范，容易导致 新 “人和”问题，应该在股权转让前进行相应的工作，作好“人和”的磨合或其他相关制度的设定，以便减少矛盾，防止出现公司经营的僵局。11股权转让债务承担中法律风险 ...
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法规《企业债券管理条例》，同年7月，国务院证券委发布《证券交易所管理办法》，8月又发布了《禁止证券欺诈行为暂行办法》，1994年8月，国务院发布了《 的问题更多，内幕交易、操纵市场、欺诈客户等等，不胜枚举。不言而喻，16年来，我国证券市场在规模扩张的同时，对证券市场监管措施，自律规范、交易制度等方面的 ...
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且通过证券评级业务高级管理人员资质测试； （三）无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形； （四）未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满； 证券法》第二百二十五条的规定处理。关联法规：全国人大法律（1）条第四十条利用证券评级业务进行内幕交易的，依照《证券法》第二百零二条的规定处理。关联法规 ...
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从事受托投资管理业务的人员或其有利益关系的交易主体抢先交易于受托投资的行为；７、在管理受托投资资产过程中内幕交易、操纵市场；８、以获取佣金或其他利益 ）证券公司从事受托投资管理业务，违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》以及国家其他法律、法规的，按照相关法律、法规规定予以处罚。本《通知》发布前已 ...
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的水土，发挥其最大效用。 注释： 1 张开平著：《英美公司董事法律制度研究》，法律出版社1998年版，第237页。 2 周小明著：《信托制度的比较法 上市规则》（2001年修订版） 9 参见李明辉：《试论关联交易的公司法规制》，载于《证券市场导报》2000 10 朱慈蕴著：论公司法人格否认法理的适用 ...
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我国的“水土”，发挥其最大效用。注释：1张开平著：《英美公司董事法律制度研究》，法律出版社1998年版，第237页。2周小明著：《信托制度的比较法 上市规则》（2001年修订版）9参见李明辉：《试论关联交易的公司法规制》，载于《证券市场导报》200010朱慈蕴著：“论公司法人格否认法理的适用条件”，载 ...
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或者经股东会在知情的情况下批准外，不得同本公司订立合同或者进行交易；（2）不得利用内幕信息为自己或者他人谋取利益；（3）不得利用职务便利为自己或者 资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券；12．依据法律、法规及中国证监会的规定禁止从事的其他行为。 十、财务会计和利润分配（一） ...
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期货交易及其相关活动必须遵守有关期货交易法律、行政法规，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。第五条中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”，下同）是国债期货 伪造交易记录、财务报表、帐册或者其他有关期货结算、担保的文件、资料的；（十）组织虚假交易或者内幕交易的；（十一）允许会员透支进行国债期货交易 ...
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期货交易及其相关活动必须遵守有关期货交易法律、行政法规，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。第五条中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”，下同）是国债期货 伪造交易记录、财务报表、帐册或者其他有关期货结算、担保的文件、资料的；（十）组织虚假交易或者内幕交易的；（十一）允许会员透支进行国债期货交易 ...
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从业人员投资基金应当遵守有关法律法规及任职单位管理制度的规定，遵循公平、公开、公正的原则，防范利益冲突和利益输送，禁止利用内幕信息及其他未公开信息 担任相关职务者等行政监管措施。基金管理公司、银行托管部门及基金从业人员进行内幕交易或者利用其他未公开信息违规买卖基金，依法应予行政处罚的，中国证监会依照 ...
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