。有关实业投资基金的法律制定，目前仍处于研究阶段。4.根据募集方式的不同，投资基金可以分为公募基金和私募基金。公募基金可以向社会公众公开发布信息并募集 基金，无论是公募基金还是私募基金，为了保护投资者的利益，都应当负有民事赔偿责任。这是立法中必须注意的问题。人们时常议论：一个上市公司违法了，应当给予 ...
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三人，尤其涉及债权人利益的规范应主要是强制性规范。[21]有的学者则在具体区分有限责任公司、股份有限公司，股份有限公司又进一步区分为初次公开发行前及存续期间两个 无效的后果。反之，就是有效的。另外，需要注意的另外一个问题是，如果在公司章程中，缔约当事人约定的内容比法律规定的基本规则的内容更严格，如规定 ...
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股票发行与交易管理暂行办法》第43条明文禁止内幕交易，1993年颁行的《股票发行与交易管理暂行条例》及《禁止证券欺诈行为暂行办法》中也有禁止内幕交易的 相当灵活、有助于实际操作的法律规定，但也有在实践中难以准确把握“重要信息”的缺憾。对此，笔者以为，判断某项消息是否属于重要消息，应注意两点：1.看某 ...
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的质量，中国证监会在《公司法》和《股票发行与交易管理暂行条例》等法律法规的基础上，制订颁布了7个《公开发行股票公司信息披露内容与格式准则》和其他 业绩进行伪装，以次充好，以会计师事务所，或者对执业的注册会计师软硬兼施，近使其同流合污，这是一个值得注意和警惕的严重问题。我在这里重申，对屈从外部压力，出具 ...
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本票、国库券、金融债券、企业债券、股票、提单、仓单等。根据本法第163条、本条、第386条和第387条规定，司法实践中，在认定有价证券受贿案件时，应注意以下问题：（1）有价证券本身必须符合国家法律规定，而不是违法发行或已丧失价值的有价证券，也不是伪造的有价证券。（2）有价证券 ...
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几个方面：①全体持有人规则。在公开要约收购的情况下，收购者必须向所有持有其要约所欲购买股份的股东发出收购要约。有的国家的法律，如英国《伦敦城收购与 的董事是否应此次收购而计划售出或不售出其股份(2)对一致行动问题也没有明确的规定。我国《股票条例》第47条曾规定任何法人“直接或间接”持有上市公司发行在外 ...
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再作决定。究其原因主要在于我国现行管理层收购实施过程中存在着一系列问题，大量涉及国有资产，[1]且规范其运作的法律法规不健全。[2]基于此，如何从法律方面 特殊方式。其往往发生在上市公司和大型集团公司，目的在于：一是回购上市发行在外的股票，帮助公司退市，消除信息披露成本；二是帮助多种经营集团剥离或退出 ...
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有利的条件。例如，将原公司法中有关股票和公司债券公开发行、上市交易和监管的规定，纳入了证券法的调整范围；在公司法中规定了上市公司可以设立独立董事和专门 退出机制。资本市场稳定和健康发展需要的法律环境轮廓，基本上可由上述法律勾勒出来，目前资本市场上存在的突出问题在多部法律修订和修改之后都将有法可依。法律 ...
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第5期 【摘要】在商法善意取得制度的法律构成上，虽然德国以对处分权的善意为主，日本以有价证券的善意取得为主，英国以公开市场原则为主，美国以禁反言 194条相媲美。[57]如前所述，《德国民法典》第935条和《日本民法典》第194条均为实质的商法规范，值得注意的是，它们都是作为三位一体善意取得制度的有机 ...
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广大投资人的利益，又损害了目标证券上市公司的营业形象、商业信誉，有时可能带来不可估量的经济损失。在确定原告的资格时应注意以下七点： 1、受操纵市场行为侵害的 交易的善意投资人是否享有诉权。我国《证券法》第32条及《股票发行与交易管理暂行条例》（下称《暂行条例》）第29条规定，证券交易必须在证券委批准的 ...
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