市场规则等环境保持稳定的情况下，上市企业自身的状况就成为决定证券市场兴衰的决定因素。如果上市的中小企业能够保持其成长性，有良好的业绩，并遵纪守法、 ，汉族，北京人，北京工业大学法学学科部教授。 【注释】 [1]资料来自上述市场网站，查询时间2005年2月。 [2]林汉川主编：《中国中小企业发展机制研究 ...
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加强证券期货信息传播管理的若干规定》等多部规章中的多处条款涉及证券市场信息的管理，但遗憾的是，各条款均未明确交易所对即时行情等信息的专属 管理的规则，履行会员的义务。非会员信息使用者可以通过和交易所授权的资讯公司直接签订证券信息经营许可合同的方式，使用信息。许可合同可以作为追究信息使用者违约责任的依据 ...
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宽松：只要被告 行为与整个欺诈活动相关，不管这种行为的准备性质（preparatory）与重要性（sign ificant）界线模糊，且只需要对美国国内证券市场产生一般的负作用，美国法院即可以 行为准则行使域外司法管辖权。 [6] 美国法院运用主观领土原则域外适用其证券法的案例还有：Psimenos ...
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作为确定责任的因素,是侵权责任构成的前提,必须具有损害才能要求行为人承担责任。证券市场中的民事责任主要对财产损失提供补救,所以这种损害必须是权利人遭受的实际 的损害,并且可以用金钱计算。这种损害既可以是直接损失,如因为庄家恶意操纵市场使被害人遭受的股价下跌的损失;也可以是间接损失,如因上市公司的误导已 ...
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会议。投资决策委员会定期听取公司投资管理部关于宏观、中观和微观经济的分析，结合证券市场发展趋势和标的指数的最新动态等因素，在基金合同规定的投资框架下 会计责任人为基金管理人。（二）基金年度审计1、本基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所及其注册会计师等机构对基金进行年度审计。2、会计师事务所 ...
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自己实际控制的9个账户，在买卖工商银行、中国联通等38只股票中，操纵证券市场55次，累计非法获利1.25亿元。法院认为，汪建中犯操纵证券市场 冲突，而且能够在事发之后，发挥案发单位的能动性，积极提供相关证据，为查处操纵市场等违法犯罪行为奠定基础。 【作者简介】 谢杰，上海市宝山区人民检察院检察官。 ...
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中登上海分公司不承担连带责任，适用法律不当。中登上海分公司负有对投资者以及证券参与人行为监督权，应当知晓上诉人与被上诉人之间就代为购买国债券所约定的协议及 审理应充分考虑和适用证券法、行政规章和业务规则、当事人协议、行业惯例等证券市场特别规范。2、上诉人系自愿委托被上诉人全权代理国债回购业务，依法必须 ...
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，前者不但以行为人明知其知悉内幕信息为必要条件；而且以行为人知悉内幕信息与其从事证券交易具有因果关系为必要条件。后者则以行为人明知其知悉内幕信息为必要条件，而 的民事侵权赔偿纠纷案件有关问题的通知》规定，法院开始有条件受理和审理证券市场因虚假陈述行为引发的民事侵权赔偿纠纷案件，尽管受理的案件目前只限于 ...
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法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。鉴于普通投资者应当遵循交易所制定的各项交易规则，通过交易所会员进场 无权对权证创设进行审核；券商创设南航权证存在虚假陈述、自我交易、操纵证券市场、操纵权证价格等行为；创设权证与原南航权证使用同一个代码交易 ...
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其未予以规制，可能是因为考虑到证实其行为不当性有一定的难度。但是随着证券市场的发展，内幕交易犯罪率的攀升、内幕交易行为的多样化和复杂化，我们不妨预测 概念的基础上增加一个概括性的主体条款。明确限定内幕信息的真实性，肯定建议他人买卖证券以及不作为的交易形态。具体来说，我们不妨对内幕交易罪的概念作如下设计 ...
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