股权转让和投资收益等）、融资租赁、申购基金、购入债券、资产置换、债务重组、咨询服务、委托开发软件等，其中以前三项居多；（2）信托财产与关联方之间交易的数量 为人民币2亿元。《证券投资基金法》第13条第2项规定，设立基金管理公司的注册资本不低于1亿元人民币。 [3]详见《金融信托投资机构管理暂行规定》（ ...
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高级管理人员包括总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、境内分支机构负责人及实际履行上述职务的人员，还包括行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会 应用指南》要求，分别披露证券承销业务、证券经纪业务、资产管理业务的收入与支出外，还应披露保荐业务、财务顾问业务和投资咨询业务的收入与支出。 ...
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对外贸易公司七、金融、保险业1．银行、财务公司、信托投资公司*2．保险公司*3．证券公司、证券投资基金管理公司4．金融租赁公司5．外汇经纪*6.保险 建设、经营(中方控股)(二)信息、咨询服务业1．法律咨询2．市场调查(限于合资、合作)十、卫生、体育和社会福利业1．医疗机构(限于合资、合作)2．高尔夫 ...
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│ 供职机构与职务 │年 限 ││├────────────────┼────────┼─────┤││1.创业投资││││├────────────────┼────────┼─────┤││2.企业管理││││├────────────────┼────────┼─────┤││3.投资咨询 ...
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对外贸易公司 七、金融、保险业1．银行、财务公司、信托投资公司*2．保险公司*3．证券公司、证券投资基金管理公司4．金融租赁公司5．外汇经纪*6． 热力和供排水管网的建设、经营(中方控股) (二)信息、咨询服务业1．法律咨询十、卫生、体育和社会福利业1．医疗机构(限于合资、合作)2．高尔夫球场的建设、 ...
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或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。＂ ＂证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其对发行人所发行股票 经营决策程序与规则，包括重大投资决策、重要财务决策的程序与规则，对高级管理人员的选择、考评、激励和约束机制，利用外部决策咨询资源的情况。第五十九 ...
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单位名称、清理金额和清理损益；②应披露长期股权投资中非证券投资所占的金额和比重；③全资子公司，应披露被投资公司名称、行业、初始投资额、期初累计权益 上年数和增减百分比。(45)其他业务收入，应按收入类别(如无形资产转让收入、咨询服务收入、租赁收入等)分项列示本年数、上年数和增减百分比。(46)手续费 ...
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上升；参与买入账户明显增多；新增买入账户成倍增加。汪建中采取上述方式操纵证券市场55次，累计买入成交额人民币52.6亿余元，累计卖出成交额人民币53.8 其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议，以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为。本案中，汪建中作为证券咨询机构的法定代表人，先期购买证券 ...
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效率。但与此同时，由于基金市场不可避免的缺陷，必要的外部监管仍然不可缺少。 关于机构监管和功能监管，笔者认为采取功能监管是一种现实的选择。首先，我国 选择规则，淘汰不合格的管理人。其次，对于基金托管人的监管，可以借鉴现行《证券投资基金法》关于基金托管人的规定，要求托管人具有诸如净资产和资本充足率、专门 ...
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5、必备投资者及其上述关联实体均应未被所在国司法机关和其他相关监管机构禁止从事创业投资或投资咨询业务或以欺诈等原因进行处罚； 6、非法人制创投企业的 企业”、“其他资金只能存放银行、购买国债或其他固定收益类的证券”等限制，避免创业投资企业从事证券投资、期货投资等业务，并引导其专业从事对未上市企业的股权 ...
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