是否受过中国证监会、中国银│┃┃ 处罚？如受过，│┃┃请注明处罚时间、原因及内│┃┃容。│┃┠─────────────┼───────────────────────────┨┃是否受过中国证券业协会、证│┃┃券交易所、证券登记结算公司│┃┃等自律性监管组织的处分？如│┃┃受过，请注明处分时间、原因 ...
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资金情况个量与总体分析。(4)对发现的存在较大挪用嫌疑的证券公司拟采取的检查方案。2、各证监局应于5个工作日内，编制完成上一个 内容与格式请登陆http：//211.101.236.149/zjbank进行查询。此外，为保持证券公司与登记结算公司报送的结算备付金数据时点的一致性，各证监局应要求各证券 ...
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应急计划参考性范例》、《证券期货经营机构Y2K应急计划指引》、《证券公司Y2K应急计划范例》，等等，起到了具体而有效的指导作用。 (三)组织到位 系统的稳定运行是整个市场业务正常开展的前提。所以，中国证监会将交易所、登记结算公司、通信公司Y2K问题的解决作为重中之重，要求交易所对计算机系统源程序进行逐 ...
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管业务的商业银行、证券登记结算公司(以下简称结算公司)依照本办法对客户交易结算资金、清算备付金的定向划转实行监督。第四条 中国证券监督管理委员会(以下简称 资金专用存款账户；(三)未在规定时间内向证监会报备存管银行、客户交易结算资金专用存款账户、自有资金专用存款账户；(四)未及时注销不再使用的客户交易 ...
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要求报送至如下单位：沪、深证券交易所、公司注册地证监会派出机构、中国证券登记结算公司和中国证券业协会。鼓励证券公司将年度报告对外公开披露。如公开披露， 内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带责任”。如果执行审计的会计师事务所对公司出具了有解释性说明、保留意见、无法表示意见或否定意见的审计报告，重要 ...
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合法权益和社会公共利益的其他情形。 第二节 公开发行的特别规定 第二十六条 上市公司公开发行优先股，应当符合以下情形之一： （一）其普通股为上证50指数成份股； 股经交易或转让后，投资者不得超过二百人。 第四十九条 中国证券登记结算公司为优先股提供登记、存管、清算、交收等服务。 第六章 信息披露 第 ...
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证券营业部办理。 三、对未指定人申请办理因继承、馈赠等引起的证券变更登记的，各会员单位在要求其办理指定交易手续后受理。 四、对申请查询非 期间证券交易记录的，会员单位应在核对申请人身份后，填写'上海证券中央登记结算公司证券交易记录查询申请表'(见附件三)，连同投资人有效身份证明(机构投资人提供法人代表 ...
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开设的，必须立即纠正。证券交易所和登记结算公司要采取有效措施，进行督促与检查，并将纠正和检查的结果于11月底前报告中国证监会。 三、证券交易所要加强 授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定》的要求，切实加强对本地区上市公司、证券经营机构、证券投资咨询与信息机构的监管，对上述机构利用制造、传播 ...
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最长期限；同业拆借到期后不得展期，也不得以其他方式变相展期。第七条 财务公司拆入、拆出资金余额均不得超过实收资本金的100％。第八条 财务公司 的部门和人员情况；(八)中国人民银行要求提供的其他材料。第十条 财务公司在全国银行间债券市场交易的债券必须在中央国债登记结算公司托管和结算，不得转托管到证券 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，中国证券业、期货业协会，会内各部门：为进一步发挥行业自律组织的作用， 人员违法、违规的行为进行调查和处分。会员、从业人员违反法律、行政法规、中国证监会的规定以及协会自律规则的，协会依法进行调查，按照协会自律规则给予相应的 ...
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