最低限额；（六）使用集合计划资产进行不必要的交易；（七）内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；（八）法律、行政法规及 资产管理业务的，暂停期间不得签订新的集合资产管理合同。第六十七条 证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿 ...
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责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法权益的，应当依法承担民事责任。第六十条 证券公司违反本办法规定，擅自开展客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款；对 的规定，超出投资范围和比例进行投资；（七）违反本办法第三十二条的规定，未按照规定程序或者超比例从事关联交易；（八）未按照本办法第三十四条 ...
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的关联公司的股份，否则，内幕人员就可以通过关联公司来规避法律。再次，关于5％股东能否为自然人，根据《股票和交易管理暂行条例》(以下简称《条例》)第46条， 和当事人的朋友，均无职业关系，但由于他们均违反了对病人、对朋友的诚信和信赖义务，依盗用理论构成内幕交易人员。 我国《证券法》第70条规定：非法获取 ...
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责任。我国《公司法》第21条规定，实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。《证券法》第26条规定， 的现实经济生活中才产生了实际控制人利用在公司中的控制地位，通过关联交易挪用、侵占、掏空公司财产，侵害公司、股东和债权人合法权益的种种不法行为。 4.控制权 ...
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的关联公司的股份，否则，内幕人员就可以通过关联公司来规避法律。再次，关于5％股东能否为自然人，根据《股票和交易管理暂行条例》(以下简称《条例》)第46条， 和当事人的朋友，均无职业关系，但由于他们均违反了对病人、对朋友的诚信和信赖义务，依盗用理论构成内幕交易人员。我国《证券法》第70条规定：非法获取 ...
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科弘材料科技有限公司，住所地江苏省常熟市经济开发区沿江工业区。法定代表人徐惠中，该公司董事长。委托代理人施潇勇，上海市瑛明律师事务所律师。委托代理人曹声怡， ，符合连环买卖合同的特征。虽然科弘公司与星岛公司是关联企业，但关联企业间存在交易并不违反法律规定，不能因为关联企业参与了连环买卖合同，就认定是 ...
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直接关系到公司的履约能力、偿债能力、赔偿能力及最终承担民事责任的能力。控股股东违反其出资义务有两种主要情形：（1）出资义务不履行。依我国公司法，公司的股东 资金拆借、担保和无形资产的转让等。这类关联交易的发生有税务、融资需要，也有其他一些短期目的，但是控股股东从公司转移资源往往是其中的主要原因；（2） ...
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证券市场内幕信息或利用内幕信息牟取利益的行为，而不是打击与证券市场信息有关联的所有人员。另外，因疏忽大意而过失泄露信息的情形在司法认定上无疑是个 对证券公司违背客户委托买卖证券、办理交易事项以及其他违背客户真实意思表示办理交易以外的其他事项，给客户造成损失的行为，要依法承担赔偿责任。后者规定，违反本法 ...
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的普通股达到5％时，应当自该事实发生之日起三个工作日内，向该公司、证券交易场所和证监会做出书面报告并公告。”可见，我国对持股比例的要求与美国相同 不得利用有关收购出价或有出价意向的价格敏感信息，“接管与兼并专门小组”负责对其认为违反了该规定的个人进行询问，并把值得进一步调查的案件与工业部。我国的《公开 ...
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债权人减资停止请求权和减资无效诉权两种救济手段。（1）、减资停止请求权是指公司违反法律规定，不履行债权人保护程序，以致债权人蒙受损失时，债权人享有的请求公司 措施。减资无效诉讼本可由债权人随时提出，但为维护团体法的统一性和资本交易的安全性，减资无效诉讼应在一定的时间内尽快行使。如日本商法规定，债权人的 ...
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