起源于证券内幕交易，其初始状态为法律禁止上市公司的高级职员和主要股东（拥有公司股票10％以上的大股东，我国为5％），违背法律禁止性规定， 在其公司任职期 商品价格的尚未公开信息，并有意透露该信息以帮助他人直接或间接参与商品期货或期权等交易；（2 ）任何人从期货管理委员会的委员或雇员和代理人处获取该信息 ...
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像多数国家证券立法那样给证券下定义,而是在第2条里有限地列举了股票和公司债券及国务院依法认定的其他证券,规定其发行和交易适用《证券法》。而政府债券的 、不易管理的柜台交易方式。 另外,《证券法》第35条规定现货交易,排除证券期货(包括期权、期指)的交易。第36条规定证券公司不得从事向客户融资或者融券的 ...
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繁荣时期所掩盖的各种资金矛盾由隐性走向显性，集资行为相关案件更是引起政府及司法各界关注。2006年，全国公安机关立案侦查非法集资案件1999起，涉案总价值 ，股票，债券，石油、天然气或其他矿物权证，投资合同，保险产品，银行产品，雇员利益计划，股权信托凭证，存款凭证，固定资产信托凭证，认股权证，期权和 ...
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像多数国家证券立法那样给证券下定义,而是在第2条里有限地列举了股票和公司债券及国务院依法认定的其他证券,规定其发行和交易适用《证券法》。而政府债券的 、不易管理的柜台交易方式。 另外,《证券法》第35条规定现货交易,排除证券期货(包括期权、期指)的交易。第36条规定证券公司不得从事向客户融资或者融券的 ...
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十三）鼓励创新型企业上市融资。选择一批符合产业政策、发展战略的重点企业和项目通过股票融资、发行企业债券等方式直接融资。建立拟融资企业储备库，实行分类指导、动态管理 技术职工的教育和培训。鼓励有条件的企业可对做出突出贡献的技术职工给予股权、期权等方式的奖励，提高技术职工使用待遇。（二十七）引进高层次创新 ...
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年，该学者进一步指出，股份回购和发行新股会被公司内部人为私利轮番运用，以期在股权激励计划中获取最大收益。在前述操作过程中，公众股东的利益会受到不小的 在股份回购期间，内部人不能进行本公司股票的交易，在股份回购实施后，还要强制内部人增加或减少一定比例的持股（包括期权），可谓相当严厉。 我国台湾地区则将 ...
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投资机构总资产的百分之二十。第二十五条 创业投资机构可以通过企业并购、股权回购、股票上市等方式将投资撤出。第二十六条 创业投资机构可以聘请具备创业投资专业 投资的企业，其高新技术成果出资入股的比例不受限制，并可以实行技术分红、股份期权、年薪制等智力要素参与收益分配的制度。第六章 监督管理第四十一条 市 ...
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、证券业务的直接分离条款。该法案第20条规定：加盟银行不可以把主营股票、公司债及其他有价证券业务的所有任何形态的法人作为其关系公司（ affiliates）。 监管部门的视线。比如一家金融机构为了显示自己的财务状况优秀，可以通过出售金融期权来提高当前的收入流量，而将潜在的损失推迟到将来再反映出来。衍生 ...
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质权的法律行为。商业银行理财产品质押的时间不能够太长，尽管商业银行理财产品比股票、基金等具有相对的稳定性，但是其价值还是随着市场的变化而变化，仍然存在着一定 登记的方式进行公示，也存在一定的障碍。以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立，可见委托相关的登记 ...
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、证券业务的直接分离条款。该法案第20条规定：“加盟银行不可以把主营股票、公司债及其他有价证券业务的所有任何形态的法人作为其关系公司（affiliates）。 监管部门的视线。比如一家金融机构为了显示自己的财务状况优秀，可以通过出售金融期权来提高当前的收入流量，而将潜在的损失推迟到将来再反映出来。衍生 ...
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