发行股票章程所规定的范围，监督企业的经营管理，领取股息，分享红利，并在股票金额范围内承担企业经济风险。债券是有期限的债权证书。债券持有人按发行章程 固定资产投资的，还必须交验法定审批机关准予列入固定资产投资规模的证明文件。第五条经过批准的股票、债券发行单位，可以自己发行，也可以委托专业银行或其它金融 ...
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规定的其他文件。（五）证监会派出机构依据有关规定和本通知对本辖区内证券公司股票业务资格申请材料进行初审，初审通过的，将申请材料和初审意见报证监会复审。复审 〕１２号）精神，自本通知下发之日起，信托投资公司不再从事股票承销业务。但此前已签订股票承销协议的信托投资公司，具备条件的，允许其完成已签订股票承销 ...
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机构应督促辅导对象建立和完善规范的内部决策和控制制度，形成有效的财务、投资以及内部约束和激励制度。第三十六条辅导机构应督促辅导对象建立健全 、“辅导工作备案报告”必备内容３、“辅导工作总结报告”必备内容４、“拟首次公开发行股票的公司接受辅导公告”参考内容与格式５、“辅导工作监管报告”的必备内容附件一 ...
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文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的法律责任。承销股票的证券经营机构必须对招股说明书内容的真实性、准确性、完整性进行认真查核，保证经其 在发售网点全文张贴，同时报送证监会十份，以供备案和投资公众查阅。第八条在公开发行股票的申请获批准后，且招股说明书失效之前，如果发生不修改 ...
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对外投资，包括股份公司的法人股东以其经营活动的部分非货币性资产向股份公司配购股票，应在投资交易发生时，将其分解为按公允价值销售有关非货币性资产和投资两项 给另一家企业（以下简称接受企业），以换取代表接受企业资本的股权（包括股份或股票等），包括股份公司的法人股东以其经营活动的全部或其独立核算的分支机构向 ...
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请及时向市局反映，以便研究解决。２０００年８月１５日国家税务总局关于企业股权投资业务若干所得税问题的通知国税发［２０００］１１８号各省、自治区、直辖市和计划单列市 包括股份公司的法人股东以其经营活动的部分非货币性资产向股份公司配购股票，应在投资交易发生时，将其分解为按公允价值销售有关非货币性资产和投资 ...
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可能作为主管机关行政处分之参考或遭致公会之自律处分。 第一章 通则 第一条 证券投资顾问公司之全体从业人员应重视伦理规范及内部控管，并遵守证券交易法、证券 相同之有价证券。 经手人员自知悉公司推介予客户某种有价证券或为全权委托投资帐户执行及完成某种股票买卖前后七日内，不得为本人或利害关系人帐户买卖该种 ...
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主任委员孙安民介绍，修订草案二次审议稿规定，非公开募集基金财产的证券投资，包括“买卖股票”等证券。有的部门提出，非公开募集基金从事买卖公开发行的股份有限公司的股票 会对证券市场和公众利益产生重要影响，可由本法调整，但对投资于非公开发行的股权或者股票的活动，仍按照现行部门职责分工进行管理为宜，建议对买卖 ...
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股东无法知道管理人员是在为实现股东收益最大化而努力工作，还是已经满足平稳的投资收益率以及缓慢增长的财务指标；股东也无法监督管理人员到底是否将资金用于有益 股票，成为公司现实的股东。这时候，受益人可以选择持有股票,作为对公司的长期投资；也可以选择将股票出售以获利。但是我国《股份有限公司规范意见》第30条 ...
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。本案现已审理终结。原告诉称,1996年12月11日，被告在我单位(原平顶山市信托投资公司)借款20万元，借款期限自1996年12月11日起至1997年8月11日， 在合作投资产生收益的情况下，甲方有权参与操作，即对投资股票自高点下跌5%，甲方可实行平仓处理。四、收益分配按《合作协议书》第七条执行。五 ...
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