可以向人民法院提起诉讼”。《中华人民共和国担保法》第六十六条规定:“出质人和质权人在合同中不得约定在债务履行期届满质权人未受清偿时，质物的所有权转移为质权人所有 户中的股票属于蒋革所有，除蒋革本人可处分其帐户外，也可授权他人包括证券公司为其处分，因此此种授权是一种预先设定的附条件的授权。原审判决认定蒋 ...
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日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案： 与证券公司终止委托合同； 在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的 在协会网站予以公告。 第十八条 有下列情形之一的，不予通过年检： (一)证券经纪人在执业注册登记或年检申请中弄虚作假； (二)未按规定完成后续职业培训； ...
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的具体内容及执行情况。第四十二条公司应当对持有其他上市公司股权、参股商业银行、证券公司、保险公司、信托公司和期货公司等金融企业股权进行重点披露，包括最初 收益对公司的影响。（二）重大担保。披露报告期内履行的及尚未履行完毕的担保合同，包括担保金额、担保期限、担保对象、担保类型（一般担保或连带责任担保）、 ...
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或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。境内证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问的，可以不受前款第（三）项 及时收取所有应得收入；（三） 确保基金、集合计划按照有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同约定的投资目标和限制进行管理；（四） 按照有关法律法规、基金 ...
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具体规定。同时，按照《证券法》的精神，《办法》对以往比较模糊的投资者与证券公司之间结算法律关系进行了梳理，在托管与存管、清算与交收等章节中 的结算协议应当包括下列内容：(一)对于结算参与人负责结算的证券交易合同，该合同双方结算参与人向对手方结算参与人收取证券或资金的权利，以及向对手方结算参与人支付资金 ...
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发售公告的规定，通过具有基金代销业务资格的本所会员进行认购申报。第七条基金合同和招募说明书中，应当明确基金份额各种认购方式和投资者认购基金份额所应支付的对价 ；对违反前款规定的代办证券公司，基金管理人可在报本所认可后终止其基金份额申购、赎回委托业务。第二十条本所根据基金合同和基金招募说明书的规定，按照 ...
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的专项说明(应说明主要关联方及关联关系、重大关联交易，附重大关联交易的合同、关联交易决策的记录)21、发行人关于发行人技术含量及技术创新能力的专项说明 十条 发行人聘请的律师出具的法律意见书的结论性意见；担任本次发行的主承销商的证券公司出具的尽职调查报告和内核意见的结论性意见；注册会计师的有关意见。第 ...
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，首先，内幕交易的民事责任不是违约责任，因为他们的买卖行为基本上是通过证券公司进行的，受害人和内幕交易者事先没有直接接触，同时内幕交易人和受害人也没有 有关经济管理机关的工作人员等；（4）由于本人的职业地位、与发行人的合同关系或者工作联系,有可能接触或者获得内幕信息的人员,包括新闻记者、报刊编辑、电台 ...
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公告的规定，通过具有基金销售业务资格的本所会员进行认购申报。第七条基金合同和招募说明书中，应当明确基金份额认购方式和投资者认购基金份额所应支付的对价 对价；投资者赎回基金份额的，应当拥有对应的足额基金份额。第十七条代办证券公司应向首次进行基金份额申购、赎回的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生 ...
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引入美国式集团诉讼的时机到来之前，面临迫切的投资者保护和救济问题，中国大陆证券市场急需发展群体性纠纷的多元化处理机制。从比较法角度考察美国之外各市场针对欺诈 了《关于依法做好证券、期货合同纠纷仲裁工作的通知》，[71]规定证券发行人与证券公司之间、证券公司与证券公司之间因证券发行、证券承销产生的纠纷等 ...
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