申请经营本法第三条第三项第二款全权委托投资业务，应依证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法规定办理。 信托业依信托业法第八条第二项 时一次认足。 第8条 经营证券投资信托事业，发起人应有符合下列资格条件之基金管理机构、银行、保险公司、证券商或金融控股公司，其所认股份，合计不得少于 ...
//www.110.com/fagui/law_10552.html -了解详情
政府引导下的快速发展阶段。同时，这一时期，私募股权投资基金也开始进入到迅速发展阶段，本土基金管理公司规模迅速扩大。究其原因，主要有：（1）全球 部门。随着实践的发展，私募基础性规范缺失导致的不良影响或许将逐步显现。目前有关部门已经起草《股权投资基金管理办法（草案）》已上报国务院，正等待批复。管理办法 ...
//www.110.com/ziliao/article-225687.html -了解详情
中的各种行为及资格做了详细规定。D条例为私募股权投资基金提供了一个安全港，即依此条例发行证券可免于按《1933年证券法》进行登记。该条例规定， 在中国境内设立合伙企业的管理办法由国务院规定，依据《外商投资创业投资企业管理规定》的规定，外国企业或个人可以参与设立非法人型创业投资基金，因此，外国企业或个人 ...
//www.110.com/ziliao/article-198548.html -了解详情
委、市商务委、市政府金融办等又印发了《天津股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)登记备案管理试行办法》的通知和《天津市人民政府批转市发展改革委等六 和改革委员会关于印发《在京设立外商投资股权投资基金管理企业暂行办法》的通知。3.地方创新立法亮点之三是同银行、保险、证券等金融法制重监管轻服务相反,私 ...
//www.110.com/ziliao/article-197062.html -了解详情
26日修正 第1条 本办法依劳工保险条例(以下简称本条例)第六十七条第二项规定订定之。 第2条 劳工保险基金(以下简称本基金)之管理及运用，由劳工保险局( 外国证券集中交易市场、店头市场交易之股票、公司债或外国证券投资信托基金受益凭证。 前项各款投资之限制如下： 一、全世界银行资本排名居前三百名以内或 ...
//www.110.com/fagui/law_18240.html -了解详情
从事境外基金之广告、公开说明会及营业促销活动时，应恪遵证券投资信托及顾问法、境外基金管理办法、本规范及相关法令规定，以维护专业形象并保障投资人权益。 生效在国内募集及销售，惟不表示绝无风险。基金经理公司以往之经理绩效不保证基金之最低投资收益；投资人申购前应详阅基金公开说明书。」之警语。 二、透过广播 ...
//www.110.com/fagui/law_7908.html -了解详情
他人误信或内线交易之行为。 三、善良管理原则：尽善良管理之责任及注意，为客户适度分散风险，并提供最佳之证券投资服务。 四、公开原则：提供客户充足必要之 ，其拟进行业务往来之证券商，亦应先予评比。 第12条 本公会会员经营证券投资信托基金，全权委托业务或因经营其它业务而接受委任人委托代为出席股东会者，该 ...
//www.110.com/fagui/law_16757.html -了解详情
(○○)证管(或金管)投顾字第○○○号」。 二十七、制作广播证券投资分析节目时，未于节目播放之前或之后，声明公司名称、金管会或原证期会核准之营业执照字号及「 活动，经本公会纪律委员会审议认为有违反本行为规范之情事者，除并有违反证券投资顾问事业管理规则第十二条第一项各款规定之情事，应由本公会于每月底前汇 ...
//www.110.com/fagui/law_16354.html -了解详情
收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。证券登记结算机构应当设立结算风险基金。风险基金应存入银行的专门帐户,不得擅自使用。 、比例和管理办法,由国务院证券监督管理机构规定。这一规定要求证券公司能够以一定金额的自有资产作为债务的担保,防止证券公司因资产状况恶化而危及证券投资安全。 ...
//www.110.com/ziliao/article-300570.html -了解详情
收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。证券登记结算机构应当设立结算风险基金。风险基金应存入银行的专门帐户,不得擅自使用。 、比例和管理办法,由国务院证券监督管理机构规定。这一规定要求证券公司能够以一定金额的自有资产作为债务的担保,防止证券公司因资产状况恶化而危及证券投资安全。 ...
//www.110.com/ziliao/article-261541.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务