管理人员进行面试，并将有关情况写入初审意见。(六)对于提供虚假材料的机构和个人，一经查实，证监会及其派出机构将在三年内不受理其业务资格的申请； ) 第三章咨询人员申请执业资格的申请材料 3-1所在机构代理申请执业资格的报告 3-2专职在本机构从事证券投资咨询业务的以下证明材料之一： 1.与受聘机构签订 ...
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外，并应确定遵守下列事项：（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。第四条甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项 ...
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外，并应确定遵守下列事项：（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。 第四条甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项： ...
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法规外，并应确定遵守下列事项（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。 第四条甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项 ...
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传递等技术准备工作，并应采取措施，在不改变现有基金名称的前提下，使证券投资基金在行情显示上区别于现有基金。 (二)基金管理公司应与选定的证券商签订协议 托管机构的工作人员暂不参加试点基金的申购。对于违反本通知有关规定的单位和个人，中国证监会将按有关规定处以警告、罚款、暂停或取消有关业务资格或从业资格等 ...
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》对于合格投资者的规定执行。 十八、理财资金不得投资于境内二级市场公开交易的股票或与其相关的证券投资基金。理财资金参与新股申购，应符合国家法律法规 通知》(银监办发(2007)114号)等相关监管规定。严禁利用代客境外理财业务变相代理销售在境内不具备开展相关金融业务资格的境外金融机构所发行的金融产品。 ...
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住址、电话、交易帐户号码、交易金额、身分证明文件号码加以纪录；如系由代理人为之者，亦须将代理人姓名、出生年月日、电话、身分证明文件号码加以纪录， 加以记录。 (二)应对委托帐户、由专业中间人代为处理交易及对证券投资信托暨顾问事业之商誉具有高风险之个人或团体，要特别加强确认客户身分之作为。 (三)对于非 ...
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交易的指引或者办法，对基金从业人员的同时交易、本人交易、共同交易、代理交易等利益冲突交易行为严加规制，以堵住老鼠仓事件发生的制度漏洞。 。 [⑥]Rule17j-1出台后，执行效果良好。但是，在1994年，基金从业人员个人证券投资问题因Invesco基金等事件再次引起了媒体和国会的关注。这次，SEC对 ...
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的是在共同交易中基金从业人员与基金处于交易的同一方而不是对方。④代理交易。在这种交易中，基金是交易的一方，而基金从业人员则以基金的 。 [6]Rule17j-1出台后，执行效果良好。但是，在1994年，基金从业人员个人证券投资问题因Invesco基金等事件再次引起了媒体和国会的关注。这次，SEC对30 ...
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证券的承销和上市推荐，资产管理，发起设立证券投资基金和基金管理公司以及中国证监会批准的其他业务。算是为资产管理业务争得了一个名分。但是对于资产管理业务得 中国证券业协会在《证券交易委托代理协议指引》中的客户须知中规定：严禁全权委托投资，除依法开展的客户资产管理业务外，证券公司不得授权任何个人（包括证券 ...
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