和现场检查合格后，营业部所在地派出机构向期货公司下发核准营业部开业的文件并抄送中国证监会和公司所在地派出机构。核准文件应列明营业部的名称、经营场所、负责 、营业部负责人、经营情况等；１２．公司许可证副本和营业执照副本复印件；１３．中国证监会规定应提供的其他材料。（二）营业部拟设立地与公司所在地不属于 ...
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公司对限期整改通知书内容持有异议的，可以在收到限期整改通知书后十个工作日内向中国证监会提出申诉意见。第十三条被检查公司应在收到限期整改通知书一个月内向 情况进行评价，评价结果将作为对上述中介机构执业资格的考核内容。第十八条中国证监会对公司的检查结果并不代表对公司情况的实质性判断，投资者自行判断投资风险 ...
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，根据《中华人民共和国证券法》第146条的规定，并报经国务院批准，决定成立中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“公司”)。现将有关事项通知如下：一、成立 ；保证人员稳定；提出相关业务的划分方案，与公司筹备组共同协商后，报中国证监会决定。(三)公司筹备组要尽快拟定公司筹建方案，完成公司筹建工作。在深入 ...
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)的有关事宜通告如下：一、自2002年11月1日国务院决定发布之日起，中国证监会取消第一批行政审批项目(32项，具体项目名称及设定依据见附件)。 二、 和规范性文件，清理的结果将对外予以公布。 五、第一批行政审批项目取消后，中国证监会将根据审慎监管的原则，通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中 ...
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可以采取以下方式之一进行：(一)证券交易所集中竞价交易方式；(二)要约方式；(三)中国证监会认可的其他方式。第十条 回购的股份自过户至上市公司回购专用帐户 ，上市公司可以实施回购方案。采用集中竞价方式回购股份的，上市公司应当在收到中国证监会无异议函后的5个工作日内公告回购报告书；采用要约方式回购股份的 ...
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执行。原《证券公司内部控制指引》（证监发[2001]15号）同时废止。中国证监会二○○三年十二月十五日证券公司内部控制指引第一章总则第一条为引导证券公司 ，并关注委托人资金来源的合法性。第七十条证券公司应当根据法律、法规和中国证监会的规定，制定规范的受托投资管理合同，公平对待委托人。受托投资管理合同 ...
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内容与格式准则第１１号至上市公司发行新股招股说明书》，自发布之日起施行。中国证券监督管理委员会《关于印发公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第四号＜ 确定外，其内容和格式应与增发招股说明书一致。发行人应将增发招股意向书刊登在中国证监会指定的至少一种报刊及互联网网站上，并应载明：＂本招股意向书的所有 ...
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执行。在本办法发布前已经确定为试点的上市公司应继续做好试点工作。中国证券监督管理委员会二○○○年四月三十日上市公司向社会公开募集股份暂行办法第一条为 会计师、担任主承销商的证券公司法定代表人和项目负责人应在指定报刊公开道歉。中国证监会实行事后审查，如发现上市公司有意出具虚假盈利预测报告误导投资者的，将 ...
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29日证监会令第17号14关于提高上市公司财务信息披露质量的通知证监会计字(1999)17号1999年10月10日证监会计字[2004]1号15中国证监会股票发行审核委员会重大重组审核工作委员会工作程序证监公司字[2002]10号2002年5月8日证监发[2004]第41号16公开发行证券的公司信息 ...
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各证券监管办公室（直属办）、证券监管特派员办事处，会内各部门：中国证监会国际互联网站点试行以来，各类重要信息不断上网发布，及时宣传了证券市场的各项方针 办公厅（以下简称“办公厅”）负责栏目设置、信息发布及站点预算的审核。第四条证监会信息中心（以下简称“信息中心”）负责站点的总体设计、项目实施、编辑核校 ...
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