部门负责定期查阅异议信息，对发现的违法违规线索由稽核或法律合规等部门进行调查处理。对于有关异议信息的客户投诉，保险公司必须立即受理，并应当于收到投诉 异议信息复核管理制度至少应包括异议信息收集职责、异议信息处理职责、异议信息处理流程等部分。第十二条 异议信息收集职责部分应明确负责异议信息受理和收集的 ...
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的投资目标和策略。(2)投资执行机制①寿险公司的投资操作流程；②投资决策能否得到执行，是否按照投资程序进行投资运作，是否建立了投资交易记录并对交易记录 时不计入违规指数。(二)定性指标1、管理风险评估指标(1)依法合规经营制度及其有效性和监管政策的执行力①寿险公司分支机构是否在已制定的保险公司规章体系 ...
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保险资金运用风险控制体系有序规范运行；(六)违法违规风险，建立规范的合规性审查制度，保险资金运用合同等相关文件的起草、修改或签订应有法律专业人士独立审查和参与 金融企业会计制度》、《保险公司会计制度》和《保险公司财务制度》等国家有关法律、法规，制定相应的财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册 ...
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需要，适时发布衍生品具体品种交易规定。第二章 资质条件第七条 保险集团（控股）公司、保险公司自行参与衍生品交易，应当符合以下要求：（一）董事会知晓相关 第四章 风险管理第十七条 保险机构参与衍生品交易，应当建立动态风险管理机制，制定衍生品交易的全面风险管理制度与业务操作流程，建立实时监测、评估与处置 ...
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委托资产托管机制，资金运作透明规范；（六）最近三年未发现重大违法违规行为。第六条 保险公司开展委托投资，受托的投资管理人应当符合下列条件：（一）公司治理 ，市场信誉良好，具有国家有关部门认可的资产管理业务资质；（二）具有健全的操作流程、内控机制、风险管理及稽核制度，建立公平交易和风险隔离机制；（三） ...
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研究、决策、交易、清算等部门的业务操作流程及内部控制情况，重大突发事件应急处理机制建设情况等。三、检查要求各公司应当高度重视，按照检查计划，及时做好检查 对公司经营的影响：1、分项列示投资非上市企业股权（包括保险公司、养老保险公司、其他金融机构以及工商企业等）的余额和占比，说明各项股权投资使用资本金、 ...
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称委托人，是指中华人民共和国境内，经中国保监会批准设立的保险集团(控股)公司和保险公司等保险机构。本办法所称受托人，是指中华人民共和国境内，经 业务，及时准确核对资产，监督托管代理人，确保保险资产安全完整。第三十四条 保险资金境外投资当事人，应当规范决策和操作流程，实行专业岗位分离制度，建立内部控制和 ...
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试行）》第58条的规定。第六条代理业务操作规程根据中国××保险公司__________分公司的规定，保险代理业务的具体操作流程包括以下几个方面：（一）单证管理（附件 的，乙方应承担甲方因此遭受的损失；2、乙方在为甲方代理业务过程中，有违规行为的，应当承担相应的损失赔偿责任。3、甲方违反本合同第四条第三 ...
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试行）》第58条的规定。第六条代理业务操作规程根据中国××保险公司__________分公司的规定，保险代理业务的具体操作流程包括以下几个方面：（一）单证管理（附件 的，乙方应承担甲方因此遭受的损失；2、乙方在为甲方代理业务过程中，有违规行为的，应当承担相应的损失赔偿责任。3、甲方违反本合同第四条第三 ...
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》第58条的规定。 第六条代理业务操作规程根据中国__________保险公司__________分公司的规定，保险代理业务的具体操作流程包括以下几个方面：（一）单证管理 ，乙方应承担甲方因此遭受的损失；2．乙方在为甲方代理业务过程中，有违规行为的，应当承担相应的损失赔偿责任。3．甲方违反本合同第四条 ...
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