年十月三十日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0930005187号令订定发布全文44条；并自发布日施行 第1条 本办法依证券投资信托及顾问法(以下简称本法) 会认可之信用评等机构评等达一定等级以上之信托公司或兼营信托业务之银行。 第3条 证券投资信托事业或证券投资顾问事业经营全权委托投资业务应向本 ...
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的机构。第十六条 受托机构由依法设立的信托投资公司或中国银监会批准的其他机构担任。第十七条 受托机构依照信托合同约定履行下列职责：(一)发行资产支持证券 全国银行间债券市场登记、托管、交易、结算应按照《全国银行间债券市场债券交易管理办法》等有关规定执行。关联法规：国务院部委规章（1）条第七章 信息披露 ...
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公证的信托报告，并在报纸上登载。第二十五条投资信托机构必须按《深圳市证券机构管理暂行办法》的要求，报送有关材料以及提取损失准备金。关联法规：地方政府规章（1 上市公司的股票不得超过该基金净资产价值的１０％；９．投资于某一家公司的证券不得超过该公司总股份的１０％；１０．主管机关规定的其它投资限制。第三十 ...
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办法》的决定.doc 关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定一、第二条第二款修改为：“发行人、证券公司和投资者参与证券发行，还应当遵守中国证券监督管理 证券发行的有关规定。“询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主 ...
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管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，现予发布，自2007年8月1日起施行。人民银行行长 周小川银 、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社。(二)证券公司、期货公司、基金管理公司。(三)保险公司、保险资产管理公司。(四)信托公司、金融资产管理 ...
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发行与承销管理办法》的决定 一、第五条第二款修改为：询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司 文件的真实性、准确性和完整性承担责任。 中国证监会依法对证券发行和承销行为进行监督管理。 第二章询价与定价 首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者（以下称询价 ...
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人大法律（1）条国务院行政法规（1）条第二条本办法所称金融许可证是指中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)依法颁发的特许金融机构经营金融业务 、中外合资银行法人机构及外国银行分行Y类：外资财务公司、外资企业集团财务公司、外资租赁公司、外资信托公司(六)-(九)是金融机构地址代码，采用《全国清算中心 ...
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。北京市财政局二○○一年七月三日财政部关于印发《金融企业呆账准备提取及呆账核销管理办法》的通知（财金〔2001〕127号二○○一年五月十八日）国家开发银行 中华人民共和国境内注册的政策性银行、商业银行、保险公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司和城乡信用社等经营金融业务的企业。第二章呆账 ...
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与交易管理办法》.pdf //www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201501/P020150116538944210444.pdf公司债券发行与交易管理办法第一章总则第一条为了规范公司债券的发行、交易或转让行为，保护投资者的合法权益和社会公共 ...
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发行与承销 管理办法》的决定 一、第五条第二款修改为：“询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司 、准确性和完整性承担责任。 第四条 中国证监会依法对证券发行和承销行为进行监督管理。 第二章询价与定价 第五条 首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者（ ...
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