简称发行人）及相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和可转换公司债券发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 。３．１３临时报告除应当参照中国证监会和本所《股票上市规则》有关上市公司临时报告披露的一般规定外，发行人出现以下情况之一时，应当在两个交易日内向 ...
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经政府部门审批，只需登记注册，发行成功与否基本由市场决定;与此不同，各类政府债券的发行则需要经过法定程序由授权机关审核批准。第二，发债资金用途的差别。公司 符合市场机制的内在要求。第五，市场功能的差别。在发达国家中，公司债券是各类公司获得中长期债务性资金的一个主要方式，在上世纪80年代后，又成为推进 ...
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股票，但是它毕竟是股票，固定所得不是债息，而是股票红利;它的价格随着公司权益价值的增加而增加，并随着红利派现而下跌;而且破产时对企业财产的索赔权 投资人转换股票的权利，作为补偿，投资人所得利息就低。2、股票期权性质可转换公司债券为投资者提供了转换成股票的权利，这种权利具有选择权的含义，也就是投资者既 ...
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较强、一般、较弱三个档次，用以分析中国的可转换债券。(三)回售保障能力可转换公司债券对公司未来现金流量的影响，主要体现在回售条款对现金流量的影响 的准确性。2、股票发行溢价过大。一级市场和二级市场的收益风险不对称。对于非上市公司而言，股票在二级市场上市后的股价与发行价之间存在一个倍数关系n，因此需要对 ...
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的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形。四、可交换公司债券的期限最短为一年，最长为6年，面值每张人民币100元，发行价格 的业务规则设定担保，办理相关登记手续，将其专户存放，并取得担保权利证明文件。当债券持有人按照约定条件交换股份时，从作为担保物的股票中提取相应数额用于支付；债券 ...
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上登记持有人姓名，支取本息要凭印鉴领取，转让时必须背书并到债券发行公司登记的公司债券。②不记名公司债券，即券面上不需载明持有人姓名，还本付息及流通转让仅 到期无力支付，又不能发新债还旧债的情况下，在征得债权人同意后可延长偿还期限的公司债券。（5）按发行人是否给予持有人选择权分为：①附有选择权的公司债券 ...
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以上事实有中国人民银行湛江分行的批复、委托代理发行融资券协议书、代理分销及兑付债券协议书、补充协议书及双方当事人的陈述在案佐证。本院认为，原告北京证券有限公司与 以合法有效。二、本判决生效后十日内被告湛江证券有限责任公司偿付原告北京证券有限责任公司债券款人民币一千二百九十九万元，并偿付该款自一九九八年 ...
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规则设定担保，办理相关登记手续，将其专户存放，并取得担保权利证明文件。当债券持有人按照约定条件交换股份时，从作为担保物的股票中提取相应数额用于支付；债券 的其他有关规定办理。十三、本规定自公布之日起施行。 附录：发行可交换公司债券申请文件目录 一、相关责任人签署的募集说明书；二、保荐人出具的发行保荐书 ...
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；(四)发行人近两年经审计的财务报告和涉及发行人的重大诉讼事项说明；(五)公司债券信用评级报告及其跟踪评级安排的说明、担保人资信情况说明及担保协议(如属 日内，向市场投资者披露上述材料的第(二)、(四)、(五)和(六)项内容。在债券交易流通期间，发行人应在每年6月30日前向市场投资者披露上一年度的年度 ...
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简称'《公司法》')、《中华人民共和国证券法》(以下简称'《证券法》')、《可转换公司债券管理暂行办法》(以下简称'《暂行办法》')等法律、法规以及中国证券监督管理 第十七节其他重要事项第五十七条发行人应参照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》有关章节的要求简要披露其他重要 ...
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