年10月17日）的客户交易结算资金缺口为737566358.64元。2007年7月25日，闽发证券清算组将《闽发证券公司账户清理情况报告（2007年7月版） 从现有的闽发证券清算组出具的《闽发证券公司账户清理情况报告（2007年7月版）》、中国证监会深圳证券监管专员办事处在给中国证监会风险办的深证专发 ...
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经审理认为，本案两份《协议书》及两份《委托监管协议》约定周口联社与恒宝鼎公司进行证券投资合作，周口联社将资金划入合作帐户17126中，恒宝鼎公司以 故承诺书对固定收益的约定无效。民生证券已按承诺书的约定将收益划到了周口联社的账户上，根据《中华人民共和国民法通则》第六十一条第一款关于“民事行为被确认无效 ...
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全额划转给甲方。如二日内乙方未向甲方划付，丙方在第三日将资金强划给甲方，因丙方未能划付造成的一切经济损失均由丙方 永川信用社即将20000000元款项存入新华信托公司在大鹏证券营业部—永川信用社8075资金账户下开设的新华信托公司的В880174633资金账户，并于当日买入9908上海国债20100手 ...
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Resolution，选择性或替代性纠纷解决方法） [1]的一种，因此，美国有关证券监管和解的立法演进实际是融合在有关行政和解和ADR的立法演进之中。 美国最早 职员在集团诉讼等情况下免受损失或就已付出的律师费得到补偿。实际上，保险费由公司资金支付，并最终由股东承担。规定这一条件，是使和解中对相对人 ...
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财产，不作为清算财产，不纳入收购范围。对于资产被受托金融机构挪用的个人三方监管委托理财，个人债权纳入收购范围，同时追究第三方的责任。(三)个人以机构名义委托 的机构债权有以下情形之一的，认定为机构资金，不属于个人债权：1、个人账户资金和证券来自有关机构或机构控制账户，但个人与机构之间不存在投资或债务 ...
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和个人不得以任何形式挪用集合计划销售结算资金。集合计划销售结算资金是指由证券公司及其推广机构归集的，在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户 证券业协会。第六十五条 中国证监会及其派出机构依法履行对集合资产管理业务的监管职责，加强对包括集合计划适当销售及公平交易制度执行情况等的非现场检查和 ...
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管办法，由中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）另行制定。 第三条 客户资金应当存放在指定商业银行，由指定商业银行为每个客户单独立户管理。指定 关于对证券公司结算备付金账户进行分户管理的通知》（证监机构字[2004]105号）和2004年10月12日《关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知 ...
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的文件：2004年10月12日《中国证券监督管理委员会关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知》、2004年10月21日《中国证券监督管理委员会关于 结算有关条款中规定，托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称；同时，为每一个集合资产管理计划在 ...
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下列条件:（一） 建立完善的内部控制制度，符合国务院银行业监督管理机构（以下简称“银行业监管机构”）对商业银行资本充足率、流动性、资产负债比例等规定；（二） 总资产 应按以下规定办理收款业务：当有款项划入本公司资金结算账户的，结算银行应在资金到账后立即记入本公司账户，并实时通过数据交换系统或书面传真将 ...
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提取担保物。第三十条司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所 、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动、撤销融资融券业务许可等监管措施。证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照证券法第二百零五 ...
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