传统的思维，不能从根本上解决客户保证金的安全问题。在总公司建立独立存管公司的作法，对总公司挪用客户保证金的风险依然是鞭长莫及。 三、对我国客户 中国政法大学出版社2003年版，第603页。 7 管晓峰《关于证券交易保证金的若干法律问题》，载王卫国、Roman Tomasic（澳）主编《中国证券法破产法 ...
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组织实施，坚持依法合规、客观公正的原则。第五条中国证监会设立期货公司分类监管评审委员会（以下简称评审委员会），负责评审等事宜。评审委员会由中国 〕22号）同时废止。附件：期货公司风险管理能力评价指标与标准 评价指标 序号 评价标准 1.客户资产保护 1.01 期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关 ...
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第七条中国证监会及其派出机构根据分类结果，合理配置监管资源，对不同类别的期货公司实施区别对待的监管政策。分类评价不能替代中国证监会及其派出机构的监管措施。 〕22号）同时废止。附件：期货公司风险管理能力评价指标与标准 评价指标序号评价标准1.客户资产保护1.01期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关 ...
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年9月1日起施行。附件：期货公司风险管理能力评价指标与标准 评价指标 序号 评价标准1.客户资产保护 1.01 期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关 人在业务、人员、资产、财务、场所等方面严格分开、独立经营3.02 公司“三会”制度健全并有效履行职责3.03 董事、监事、高级管理人员任职情况符合 ...
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9月1日起施行。 附件：期货公司风险管理能力评价指标与标准 评价指标 序号 评价标准 1.客户资产保护 1.01 期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关 人在业务、人员、资产、财务、场所等方面严格分开、独立经营 3.02公司“三会”制度健全并有效履行职责 3.03董事、监事、高级管理人员任职情况符合 ...
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月1日200万元。1997年7月31日下午16：10，广联所向中期公司发出追加保证金通知书，通知上载明：追加款项人帐最后期限为1997年8月1日上午 )1997年8月5日广联所致其常务理事会关于739708合约价格再次大幅上扬、市场风险极大、认为多空双方应各减仓90％的请示报告。(二)1997年8月5 ...
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《从业人员情况表》；(六)申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；(七)经具有证券、 保证金：(一)依据非结算会员的要求支付可用资金；(二)收取非结算会员应当交存的保证金；(三)收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；(四)双方约定且 ...
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至宁乡横市公路改建工程A合同段四工区路基工程进行了结算。现被告益阳路桥公司一直未将风险保证金20万元退还给原告刘叶辉。本院认为，被告益阳路桥公司为 的还款之日止）。本案案件受理费4450元，由被告湖南省益阳公路桥梁建设有限责任公司负担。如未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事 ...
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已经终止。根据合同约定，在卢湾车队结清所有业务费用后，中海公司应当返还风险保证金。现双方当事人对合同约定的“所有业务费用”的范围存在争议。经审理查明 必须结清所有业务费用”中“所有业务”是否包含提还箱业务。依据卢湾车队与中海公司签订的《进出口用箱协议》的内容，主要规范双方当事人在办理进出口集装箱业务时 ...
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3000元，但未能提供相应的缴费依据。在本院审理期间，原重庆市公路运输(集团)公司第二分公司已更名为重庆公路运输(集团)有限公司第二分公司。本院二审查明的其他事实与一审 王军营运收益的上诉理由成立，本院予以支持。四、关于公路公司第二分公司是否应退还王军风险保证金的问题，由于王军在一审和二审中均未举示 ...
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