证券交易中欺诈客户行为的界定；熟悉禁止法人以个人名义开户的规定；掌握关于证券公司设立条件的规定；掌握证券公司业务范围的规定；掌握证券公司注册资本最低限额的规定 公司经营融资融券业务在证券登记结算机构和商业银行开立账户的规定；掌握证券公司应与客户签订融资融券合同的规定；掌握有关融资、融券期限和融资利率的 ...
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《中华人民共和国外汇管理条例》及有关法律、法规的规定，现就跨国公司外汇资金内部运营管理有关问题通知如下：一、基本定义与管理原则（一）本通知所称跨国公司 外汇资金境内委托放款，应由作为委托放款人的境内成员公司向其资本金账户或经常项目外汇账户开户银行提出申请。开户银行按照本《通知》要求审核跨国公司境内成员 ...
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形式：股票、基金、期货证据形式是股票、基金、期货的管理经营公司提供的股东资料，包括股东姓名、股东代码、知情账户、银行关联账号、有价证券交易记录、资金账户 的。不仅需要，而且对我方是更有利的。 2、民事诉讼法的证据篇以及最高人民法院关于民事诉讼若干证据的规定，对证据在庭审中是否可以变更没有作出禁止性的 ...
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：（一） 申请表（申请表格式见附件1）；（二） 基本情况报告，内容包括但不限于：商业银行对银行业监管机构关于资本充足率、流动性、资产负债比例等相关要求的遵守 本公司指定的收款账户开户银行；（三）本公司在同一结算银行开立的不同账户之间的资金划转应实时到账。第十六条 结算银行应当按照相关规定，配合会计师 ...
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的，不予审查”的规定，本案二审应该围绕当事人的上诉请求进行审理。综合上诉人的上诉请求及理由，主要涉及以下四个问题：一、关于南宁分公司向华厦公司 的证据予以证实，而且依照银行的账户管理的规定，账户内的款项属于该账户的开户人所有，2398688账户开户人并非华厦公司而是茂名市城镇房地产开发总公司，因此， ...
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交易中欺诈客户行为的界定；熟悉禁止法人以个人名义开户的规定；掌握关于证券公司设立条件的规定；掌握证券公司业务范围的规定；掌握证券公司注册资本最低限额的 模式和开户的规定；熟悉集合资产管理计划中的债券不得用于回购的规定。7、《证券公司客户资产管理业务试行办法》熟悉证券公司从事客户资产管理业务基本要求； ...
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法院经当事人当庭质证及合议庭评议认为，房山工商分局提交的证据，符合最高人民法院《关于行政诉讼证据若干问题的规定》的相关规定，具有合法性、真实性及关联性，故法院均予以认定 500万元现金后由任某某办理入资手续，并于2008年4月7日从公司基本账户转出500万元归还任某某。同年7月26日，执法人员对云居福 ...
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，在中期协网站上对资产管理业务试点资格、从业人员、主要投资策略、投资方向及其风险特征等基本情况进行公示。第五章 账户监测监控第三十八条 期货公司应当 管理业务，其净资本应当持续符合中国证监会有关期货公司风险监管指标的规定和要求。第四十四条 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日 ...
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应认定为无权代理行为。甲虽因未及时更改密码而有一定过错，但证券公司为投资人开立账户、接受投资人委托买卖股票是其主要业务之一，负有维护客户资金和股票安全的善良 交易秩序的维护。如《民法通则》关于默示追认合同的规定、《合同法》关于撤销通知的规定，不甚周延；有关被代理人和相对人义务（合理期限内行使权利、防止 ...
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设备。证据十四、1.转账凭证（一）。证明XXXX公司派驻的财务负责人王海刚及总经理郭彪利用XXXXX公司基本账户对外收付款项（包括支付职工薪酬、生产经营费用、采购 ，《中华人民共和国物权法》第九条、第十五条，《最高人民法院关于适用若干问题的解释》第二条的规定，判决如下：一、在本判决生效之日起3日内，由 ...
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