发起人投入发行人的实物资产或权利的权属证书是否已由发起人转移给发行人?是否存在法律障碍或风险? 50．是否披露了发行人控股股东与其他主要股东或有实质控制权股东的 ，包括： （1）上市公司是否设立独立的财务会计部门，是否建立独立的会计核算体系和财务管理制度（包括对子公司、分公司的财务管理制度）； （2） ...
//wenshu.110.com/wenshu_3605.html -了解详情
，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，设定清晰的清算路径和资金划转渠道，保证风险控制部门、监督检查部门能够 登记结算机构(上海、深圳分公司)开立集合资产管理计划的证券账户。 四、证券公司集合资产管理业务的后续监管(一)集合资产管理计划推广、设立情况的报告在中国证监会 ...
//www.110.com/fagui/law_126919.html -了解详情
结算机构（上海、深圳分公司）开立集合资产管理计划的证券账户。四、证券公司集合资产管理业务的后续监管（一）集合资产管理计划推广、设立情况的报告在中国 说明集合计划资产由托管人托管，并独立于管理人及托管人的自有资产及其管理、托管的其他资产。管理人、托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对集合计划资产 ...
//www.110.com/fagui/law_59868.html -了解详情
本规定所称保险公司，是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、外资独资保险公司、中外合资保险公司和外国保险公司分公司。第三条 保险公司应当根据保障被保险人 13、20、21、22、23等五项加总数。 序号25，独立账户资产：指保险公司根据投资连结保险合同的约定而设立单独进行资金运用和核算的投资账户 ...
//www.110.com/fagui/law_72816.html -了解详情
八条 保险公司分支机构应当设立独立的财会部门。规模较小或实行集中化管理的保险公司省级以下分支机构，在满足财会管理需要和有效控制风险的前提下，可不再 总精算师（或精算责任人）同意后，提交公司董事会或总经理办公会研究决定。外资保险公司分公司由管理层对准备金计量工作负总责。第五十七条 保险公司应制定财务报告 ...
//www.110.com/fagui/law_390881.html -了解详情
但不得低于前款规定的最低限额。第十二条 货币经纪公司拟设地银监局是公司及其分公司设立申请的审核机关，中国银行业监督管理委员会是货币经纪公司及其分公司 管理委员会报告。第四十条 货币经纪公司必须设立独立的合规部门，配备专门人员进行合规风险管理。公司董事会负责监督合规风险管理，核准合规政策，监督公司高级 ...
//www.110.com/fagui/law_66345.html -了解详情
，到相关单位进行核实等方法，调查发行人是否设立独立的财务会计部门、建立独立的会计核算体系，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度，是否独立 货币资金的流出和流入，分析是否存在合理的业务背景，判断其存在的风险；核查大额银行存款账户，判断其真实性；分析金额重大的未达账项形成的原因及其影响； ...
//www.110.com/fagui/law_64873.html -了解详情
制度和法律关系需要进一步加以明确。如《证券法》仅对证券登记结算机构的设立与解散、职能、运营方式、证券账户开立、证券货银对付交收、结算风险 风险，发现重大违法违规行为，或涉及重大诉讼；(六)任免分公司总经理、公司总经理助理、公司部门负责人；(七)有关经营情况和国家有关规定执行情况的年度工作报告；(八)经 ...
//www.110.com/fagui/law_152064.html -了解详情
研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户上严格分开管理，以防止利益冲突。第三十条 综合类证券公司应当设立独立于业务部门的合规审查机构，证券经纪公司 三十六条 证券公司应按有关规定提取一般风险准备金，用于弥补证券交易等损失。第五章 日常监管第三十七条 证券公司及其分公司、证券营业部应当将《经营证券业务 ...
//www.110.com/fagui/law_73368.html -了解详情
的内容；熟悉公司法人财产权概念；掌握关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；掌握公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利 证券公司债券发行担保的规定；掌握证券公司债券发行人设立专项偿债账户的规定；熟悉证券公司债券发行人降低偿付风险措施的规定。4、《证券公司短期融资券管理办法 ...
//www.110.com/fagui/law_62397.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务