和监事会组成及通过的各项决议情况、经营方针及发展计划(含农业贷款比例)、主要管理制度、营业场所和安全设施等各项筹建工作落实情况，是否符合开业要求等内容。 35号7．《中国银行业监督管理委员会办公厅关于开展农村信用社非信贷资产检查的通知》，银监办通[2003]52号8．《商业银行内部控制指引》，中国人民 ...
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真正建立和培育起组织健全、运行稳定、制度完善、管理有效的城市商业银行公司治理体制；要根据内部控制的指导原则，确定内部控制的目标、原则和规划，并逐步建立 专门负责相应的风险审核和评估。二是培养和培训行业主管、项目主管(经理)、风险管理部门的主管，三者要有机结合。三是在全行范围建立信贷分析和决策的信息支持 ...
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控制和外部审计第二十七条 商业银行应当按照银监会关于商业银行内部控制的有关要求，建立完善的市场风险管理内部控制体系，作为银行整体内部控制体系的有机组成部分。市场 产生的影响；(三)交易业务中的违法行为；(四)其他重大意外情况。商业银行应当制定市场风险重大事项报告制度，并报银监会备案。第三十五条 银监会 ...
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风险监控和审计程序的独立性、充分性、有效性进行审核和测试，商业银行内部监督部门应向董事会和高级管理层提供独立的综合理财业务风险管理评估报告。第三十四条商业 复杂程度，针对理财计划面临的各类风险，制定清晰、全面的风险限额管理制度，建立相应的管理体系。理财计划涉及的有关交易工具的风险限额，同时应纳入相应的 ...
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[③]上述合规风险的几个领域当然属于法律风险的范围。 三、商业银行合规风险管理的组织架构 （一）总法律顾问的设置 总法律顾问制度的构建是国际优秀银行 划分的亚风险。之所以在法律风险之外特别强调合规风险，原因是近年来国际上商业银行内部违法违规的多发势态一直未能得到有效遏制，由此造成的损失极其严重，给商业 ...
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监控，尤其是多数商业银行拥有为数众多的营业网点，而且由于中间业务的开展往往涉及多个部门，没有一个专门机构来进行统一管理，内部控制制度中难免有疏漏 理论前沿Ⅱ[M]，北京：社会科学文献出版社，2001.4、李德。经济全球化中的银行监管研究[M]，北京：中国金融出版社，2002.5、张忠军。金融监管法论[ ...
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市场化改革的推进，这个神话开始破灭：1995年10月，中国人民银行对资本金严重不实、内部管理混乱、多次违规经营的中银信托投资公司实施接管，这是 的初衷是通过引入股份制这种现代企业制度形式，形成对银行经营者的产权约束，从而成为解决国有商业银行中普遍存在的“所有者缺位”和“内部人控制”现象的路径，然而在 ...
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年9月18日第一章总则第一条为规范商业银行内部评级体系开发和运作，促进商业银行提高信用风险管理水平，保障商业银行安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督 管理层和其它相关部门或人员报告债务人和债项评级总体概况和变化情况。商业银行的内部报告制度应明确规定风险报告的内容、频率和对象。第三节高级应用范围 ...
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的有关规定制定信息披露的最低标准、方式、途径等，逐步建立、健全商业银行信息披露制度。第四十七条董事会下设专门办公室，负责股东大会、董事会、董事会各 进行离任审计；(五)检查、监督商业银行的财务活动；(六)对商业银行的经营决策、风险管理和内部控制等进行审计并指导商业银行内部稽核部门的工作；(七)对董事 ...
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职能部门和分支机构实行逐级有限授权。(二)应根据各业务职能部门和分支机构的经营管理水平、风险控制能力、主要负责人业绩等，实行区别授权。(三)应根据各业务职能部门 授权和重大风险情况，应及时快速上报。第三十八条 商业银行制定授权、授信制度应与其他内部管理制度相协调，形成权责一致、相互制约、相互补充的内部 ...
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