认可交易所）和包括单独的认可交易所和认可清算所在内的集团的监管；（3）英国在欧洲证券与市场监管局（FCA将在其中代表英国）中的代表权问题； PRA向英格兰银行提供关于具体企业风险的信息，以便FPC对整个金融部门的风险进行分析；反过来，英格兰银行向PRA提供关于风险整体水平的详细信息，帮助后者对单个企业 ...
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全港干什么？这在逻辑上是说不通的。事实上，安全港的设置本身就是对股份回购操纵市场监管困难的一种妥协退让之举，但退一步海阔天空，一退再退则可能转变为 进行相关立法的论证和内部程序成本支出而言，就是不小的资源浪费。不过，从立法论角度而言，股份回购操作的现行规章，依然革命尚未成功，距离一个完美的安全港仍有不 ...
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岸公司的理论性探讨已经很多，而且多集中于普遍性问题例如避税和外汇监管的分析。本文拟通过从外贸法律实务角度，借用原罪和本罪的圣经术语，对离岸公司在外贸领域 离岸法域设立离岸投资公司或离岸控股公司的方式，来实现其全球资本和市场战略布局。 [6]当然也存在大量外贸业务通过离岸投资公司进行操作，而这些离岸投资 ...
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在1992年发表文章，证明了实际交易型操纵在事实上的可能性。根据他们的实证分析结论，操纵者即使不配合使用包括发布虚假信息等其他操纵手段，仅仅大量买入后再 ．2000，67（2）． [13]胡华勇．从行为特征角度论股票市场操纵行为之有效监管[D]．北京：对外经济贸易大学，2004． [14][日]河本一 ...
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，唯辩与辨才能明，进而才有益于我们进一步拷问、反思当前证券市场监管秩序所存在的问题，从而推动证券市场在法治的保障下良性发展。 这一切是我们这些以适用法律、 云大科技的全体股东与太平洋证券四股东进行的换股，如果从太平洋证券四股东的角度分析，其法律性质则是：太平洋证券四股东以其所持有的太平洋证券的股份做 ...
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的信誉附加。 [8] 或者说是上市公司商誉、减少投资者交易成本、增加股票流通性、市场监管。 [9] 简言之，作为交易的组织者，交易所可以提供的是一个运转流畅、具有 1999年以国庆彩排交通管制和设备检修为由被国务院无限期关闭。当时这两家市场已有17家挂牌公司。2001年，这些公司和两大交易所的退市公司 ...
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利率变动的长期影响进行评估，更为准确地估算利率风险对银行的影响。但是，久期分析仍然存在一定的局限性。第一，如果在计算敏感性权重时对每一时段使用平均久期 才做出了一些统一规定，目的是使不同银行所计算的市场风险监管资本具有一致性和可比性，同时从审慎监管的角度出发，对一些参数，如持有期做出了相对保守的规定。 ...
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一种表现形式，也是由商品货币形态向独立的信用货币形态过渡的形式。 从法律的角度分析兑换型纸币和流通型纸币，也可看出其区别。钱庄开出的交子、银行保管 签名的法律效力，以确保电子商务交易，包括电子货币交易的安全。同时，鉴于我国目前市场秩序混乱和信用程度不高的现实，我国电子签名法应规定电子商务认证机构为政府 ...
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。 纵观前面提到的美、日国家证券公司的退出要求，综合我国的情况进行比较分析可以看出，总体上，美、日证券交易所关于公司退出标准的规定较为宽松， 信息披露制度，增大惩罚力度。充分披露制度既是保护投资者利益的必要手段，也是市场监管制度的重要组成部分。充分披露可以缓解博弈参与者信息不对称局面，有助于达到相对 ...
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标准 Gregory Werden认为，除非有一个原来就存在的管制机构，并有能力充分地进行监管，核心设施理论才有意义。如果立法机构不能合适地规制产业，那么这 无可避免地存在不足。从相关市场界定的角度来为核心设施的界定寻求方向则可以在严格限定适用核心设施理论的同时，与传统反垄断法分析框架衔接，将核心设施 ...
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