基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。本基金的销售业务由基金管理人及基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基金管理人委托 ，基金管理人应在获悉事实的三个工作日内进行公告。（九）投资决策及投资操作流程本基金的投资决策的主要信息依据有：1、金融工程小组的数量化风险分析报告 ...
//hetong.110.com/hetong_12625.html -了解详情
基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。本基金的销售业务由基金管理人及基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基金管理人委托 ，基金管理人应在获悉事实的三个工作日内进行公告。（九）投资决策及投资操作流程本基金的投资决策的主要信息依据有：1、金融工程小组的数量化风险分析报告 ...
//hetong.110.com/hetong_9616.html -了解详情
基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。本基金的销售业务由基金管理人及基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基金管理人委托 ，基金管理人应在获悉事实的三个工作日内进行公告。（九）投资决策及投资操作流程本基金的投资决策的主要信息依据有：1．金融工程小组的数量化风险分析报告 ...
//hetong.110.com/hetong_3832.html -了解详情
现将《财政部关于印发内部会计控制规范至担保(试行)和内部会计控制规范至对外投资(试行)的通知》(财会[2004]6号)转发给你们，请遵照执行。大连市财政局二○○四 及人员，应当追究相应的责任。第十条 单位应当根据不同的对外投资业务制定相应的业务流程，明确各环节的控制要求，设置相应的记录或凭证，如实记载 ...
//www.110.com/fagui/law_142749.html -了解详情
和其他文件资料。第四十二条 商业银行应制定理财计划或产品的研发设计工作流程，制定内部审批程序，明确所开发设计的理财计划或产品的主要风险以及应采取的 记录、合同和其他材料等基础上，重点检查以下两种情况：(一)代理客户进行各类投资业务时，其操作行为是否遵守客户指令和相应的操作规程情况；(二)在理财销售活动 ...
//www.110.com/fagui/law_66896.html -了解详情
，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据； 对于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的，应当采用我国证券市场或境外成熟证券市场具有代表性的 机构应当符合监管部门的资质要求，并建立完善的合作基金销售相关机构选择标准和业务流程，充分评估相关风险，明确双方权利义务。 第六十七条 基金注册登记 ...
//www.110.com/fagui/law_370862.html -了解详情
证监会机构部邮编：100032中国证券监督管理委员会二oo八年一月二十八日证券公司定向资产管理业务实施细则（暂行）（征求意见稿）第一章总则第一条为了规范证券公司定向资产 保持独立、客观；（二）建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法；（三）建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库；（ ...
//www.110.com/fagui/law_348140.html -了解详情
机构部邮编：100032中国证券监督管理委员会二OO八年一月二十八日证券公司定向资产管理业务实施细则（暂行）（征求意见稿）第一章 总 则第一条为了规范证券公司定向 ）保持独立、客观；（二）建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法； （三）建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库； （ ...
//www.110.com/fagui/law_201024.html -了解详情
召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。 会员客户信用交易担保证券账户内证券的分红 融券合同中进行约定。 会员应当与其客户在相关合同中具体约定有关权益处理的业务流程和处置办法。 三、会员通过本所网络系统征集客户投票意愿事宜 会员代 ...
//www.110.com/fagui/law_369195.html -了解详情
及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险；(二)指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款；(三)告知客户将信用账户出借给 仓等重大事项出具意见。 第二十条 证券公司应当建立以净资本为核心的融资融券业务规模监控和调整机制：(一)根据监管要求和自身财务状况，合理确定向全体客户、 ...
//www.110.com/fagui/law_145307.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务