证券公司应当在证监会依法批准的范围内经营证券业务和其他业务，不得超范围经营。第三条证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户 证券公司申请增加的业务属于创新业务的，还应当提交业务实施方案、可行性研究报告、公司合规总监出具的业务实施方案合规审查报告、法律意见书；属于受同一单位、 ...
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机构留存、一份报证监会。（五）年检工作自１９９９年８月１日开始，各咨询机构须于９月１日前将年检材料报送证监会派出机构，各派出机构于１０月１ ；七、“主要设备”填写专用于证券投资咨询业务的设备名称、数量、购入价值；八、“机构变更情况”填写机构组织形式、公司章程、经营范围、股权、注册资本、董事长、总经理、 ...
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某，内蒙古某律师事务所律师。 原告钱某（以下称原告）诉被告某公司（以下称被告）证券投资咨询纠纷一案，本院受理后，先由审判员吕山聆依法适用简易程序独 认，故确认其证据效力。综上，本院查明以下法律事实：被告是有证券投资咨询经营范围和专业分析师的经营单位。2009年6月25日，原告与被告签订“某投资会员服务 ...
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出资额为人民币25万元，注册资本为人民币50万元，公司的经营范围为投资咨询、商务咨询、企业管理咨询等，A公司庭审中确认其并不具有外汇交易资质。工商设立 足。诉讼中，2009年3月12日程a、周a签订股权转让协议，A公司并于当日作出股东会决议：同意股东程a将其所持有A公8f35uori7?i21T%股权 ...
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五星级标准的酒店大堂，该大堂的所有权归原告所有；乙方有权依法在营业执照规定的经营范围内依法严格遵守我国有关消防、治安、卫生、服务和环保的法律、法规的 后，成为直接受益人，故应对被告华隆公司在东方时代广场投资费用及装修进行承顶补偿。经本院委托广州市建设经济技术咨询公司鉴定，东方时代广场工程鉴定费用为鉴 ...
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的8.5%向借款人施勇、施技、施伟高、苏秀珍、方伟燕收取咨询、调查、投资管理、担保费用共计12750元。为了确保能够顺利实现债权，施勇、施技以其共有 向社会公众发放贷款；（四）其他违反法律、行政法规的行为……”的规定，经查实，国汇公司的经营范围包括银行信贷、赎契、解押贷款等业务。因此，施勇、施技、施伟 ...
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月10日被吊销营业执照，其经营范围为实业投资信息咨询服务。本院认为：原告在没有经营金融业务许可证的情况下，擅自借款给被告某公司，虽有违国家有关金融管理 效力性强制性规定，故合法有效。现原告在保证期间内要求被告周某对被告某公司上述债务承担连带保证责任符合合同约定和法律规定，本院予以支持。依照《中华人民 ...
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律师事务所律师。 被上诉人(原审被告)上海亚洲商务投资咨询有限公司，住所地上海市水电路609弄14号209室。 法定代表人陈建远，该公司董事长。 委托代理人王勇，上海市新华 本案未过诉讼时效，依法不能成立。原审法院认为，裕通公司因用人不当，内部监督管理不 利，经营中必然会产生一定风险，而本案就属于这类 ...
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方案以及提供投资咨询服务的电话、邮箱、传真、短信平台及网址等。 六、会员制机构只能在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市招收会员(超出此范围的会员为 的机构和人员，非法从事会员制业务及其他证券投资咨询业务的，将会同工商、公安等部门予以严肃查处。 二十二、证券公司从事会员制业务的，依照本《规定》执行 ...
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