，供监察稽核部门及监管机关等单位核查。第二节销售业务执行流程控制第二十条 基金销售机构应当按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、 证监会或其派出机构报告:（一）基金销售机构违规使用基金销售专户； （二）基金销售机构挪用投资人资金或基金资产；（三）基金销售中出现的其他重大违法 ...
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经营、挪用集合资产管理计划资产及其他违法违规情况的发生。(二)推广安排1、证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他具有证券投资基金代销业务 公司应当至少提前一个月向中国证监会及注册地中国证监会派出机构报告，并在集合资产管理计划终止或解散后五个工作日内将有关情况向中国证监会及注册地中国证监会 ...
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经营、挪用集合资产管理计划资产及其他违法违规情况的发生。（二）推广安排1、证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他具有证券投资基金代销 证券公司应当至少提前一个月向中国证监会及注册地中国证监会派出机构报告，并在集合资产管理计划终止或解散后五个工作日内将有关情况向中国证监会及注册地中国证监会 ...
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和其他直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）侵占、挪用社会保险基金的；（二）拒绝、阻挠监督人员进行监督检查的；（三）拒绝或者拖延 基金收支情况及其他社会保险信息的；（六）转移、隐匿社会保险基金资产的；（七）阻挠、压制或者打击报复举报人的。第二十七条不符合享受社会保险待遇条件， ...
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不按规定审批，或者未经审批擅自开设的；（二）贪污、截留、挤占、挪用社会保险基金的；（三）与参保单位和个人协议收缴社会保险费、收取承兑汇票等有价证券 、伪造、变造、毁弃会计凭证、会计账簿、会计报表以及其他与社会保险基金管理有关资料的，转移、隐匿社会保险基金资产的；（十）拒不执行监督部门有关社会保险基金 ...
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，年度监督计划要明确现场监督的地区和单位的比例。第十一条 社会保险基金监督检查人员执行公务，可以依法按程序进入被监督单位进行检查，查阅或者复制 收支情况及其他社会保险信息的；(六)转移、隐匿社会保险基金资产的；(七)阻挠、压制或者打击报复举报人的。第二十七条 不符合享受社会保险待遇条件，骗取社会保险金 ...
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线管理，专款专用，任何部门、单位和个人不得挤占、挪用，不得用于平衡财政预算。第七条 社会保险基金实行统一管理，按险种分别建账，分账核算，自 )隐匿、伪造、变造、毁弃会计凭证、会计账簿、会计报表以及其他与社会保险基金管理有关的资料的;(四)转移、隐匿社会保险基金资产的;(五)拒不执行监督部门有关社会保险 ...
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记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查。第二节销售业务执行流程控制第二十条基金销售机构应按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、 证监会或其派出机构报告：（一）基金销售机构违规使用基金销售专户；（二）基金销售机构挪用投资人资金或基金资产；（三）基金销售中出现的其他重大违法违规 ...
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下列条件：(一)资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定；(二)有专门负责基金代销业务的部门；(三)财务状况良好，运作规范稳定，最近三年内没有因违法 ；(四)募集期间对认购费打折；(五)承诺利用基金资产进行利益输送；(六)挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金；(七)本办法第十九条规定的情形 ...
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代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明；（十三）银行总部与分支机构之间基金代销业务技术系统联网测试报告；（十四）银行基金代销业务技术系统与基金管理 有重大违法违规行为、是否受过重大处罚的情况说明；（九）最近两年是否有挪用客户资产等损害客户利益行为的情况说明；（十）公司是否发生已经影响或可能影响 ...
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