监管办公室，北京证券监管办事处，郑州、太原、南京证券监管特派员办事处：你们关于中粮期货经纪有限公司郑州营业部等28家营业部的初审意见及相关材料收悉。根据《 到我会统一领取并下发各营业部。请你们通知各营业部在领取许可证后按照《期货经纪公司管理办法》的要求办理工商登记及其它有关事宜。 2000年12月21 ...
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交易管理暂行条例》第十条所列情形之一的；(二)被中国证监会宣布为证券、期货市场禁止进入者的；(三)被开除的国家公务员，自被开除之日起未 证监会派出机构提交公司高级管理人员上年度述职报告和公司董事会评价意见。第二十条 期货经纪公司董事长或者总经理拟离任时，董事会应当委托具有法定资格的会计师事务所根据有关 ...
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经纪业务的资格进行审核，现将有关事项通知如下：一、非期货经纪公司会员申请从事期货经纪业务，必须符合下列条件：１、注册资本金不得低于人民币３０００万元。２ 出具）。８、经营场地的所有权或使用权证明和租用国内外通讯设施合同。９、期货业务部门的交易规则、从业人员管理规则、风险说明书和客户委托合同书样本。四、 ...
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而进行私自变更股东等许可证登记事项（以下简称“私自变更”）的不规范行为，不仅给期货经纪公司及其原股东和新股东三方带来潜在风险，而且给监管部门的依法监管造成了 报中国证监会核准。该股东的注册资本、净资产、盈利状况和经营年限均应符合证监期货字［２００２］３９号文件的要求。七、请立即将本通知精神传达至辖区内 ...
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原因，交易风险达到约定的风险率(或者其他风险控制条件)时，甲方将按照《期货经纪合同》约定的方式向乙方发出追加保证金的通知，乙方应当在下一交易日开市 保证金帐户中划转保证金：(一)依照乙方的指示支付结余保证金；(二)为乙方向期货交易所交存保证金或者清算差额；(三)为乙方履约所支付的实物交割货款或者乙方 ...
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原因，交易风险达到约定的风险率(或者其他风险控制条件)时，甲方将按照《期货经纪合同》约定的方式向乙方发出追加保证金的通知，乙方应当在下一交易日开市 保证金帐户中划转保证金：(一)依照乙方的指示支付结余保证金；(二)为乙方向期货交易所交存保证金或者清算差额；(三)为乙方履约所支付的实物交割货款或者乙方 ...
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(1994)粤法经一上字第172号 上诉人(原审被告)：广东省清远通业国际期货经纪有限公司。住所地：清远市新城区连江路1号。邮政编码：511500。法定代表人 中法经字第30—2号民事判决。二审案件受理费21000元，由通业期货公司承担。本判决为终审判决。 审判长黄雄 代理审判员林广海 代理审判员庄 ...
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法人名义开户。不得以“退还保证金”、“佣金返还”的名义随意向第三者划转资金。4、任何期货经纪机构均不得接受被我会列为“市场禁入者”的机构与客户，不得录用、雇佣 。要吸收一些会计、审计和法律方面的专业人员，组成强有力的队伍，把辖区的期货监管工作切实抓起来，维护市场稳定。 六、凡违反本规定或提交虚假报告的 ...
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规定，拟任用决议须按章程规定作出；(四)学历、学位、职称证书复印件；(五)期货从业人员资格证书复印件；(六)无犯罪记录证明原件；(七)关于不具有本通知第 所列情形的个人声明(附件四)；(五)中国证监会规定的其他材料。 十二、期货经纪公司应当在作出拟任用董事长、总经理、副总经理、执行董事、财务部门负责人 ...
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。派出机构上报备案表及中国证监会反馈备案意见的程序按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的要求执行。（四）变更过程中涉及的新股东 日内，将许可证复印件和营业执照复印件报送公司及所有营业部所在地派出机构备案。（七）期货经纪公司变更公司章程不需核准，但需在变更发生后１０个工作日内向公司 ...
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