管理办法》。不过，该法的第二条明确规定，“上市公司向社会公开发行新股，适用本办法”，可见私募发行并不受此限。后中国证监会又相继发布了《关于进一步规范 ）》解决了这个问题，其明确规定：“上市公司发行证券，应当报经国务院证券监督管理机构核准。”所以，今后在我国，上市公司发行证券，无论公募还是私募，都必须报 ...
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问题提出的限制销售 如上文所述，只要是经过SEC注册后，存量股份在公开发行新股时向外发售是不存在问题的，但是SEC的监管实践表明这不是绝对的 。 （二）核准制下的存量发行 1.监管框架 我国台湾地区规范股票发行和交易的主要规范是1995年的证券交易法，同时该法授权我国台湾地区行政院金融监督管理委员会（ ...
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所称证券，指下列证券品种：（一）股票；（二）可转换公司债券；（三）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认可的其他品种。第三条上市公司发行证券，可以向 ，并在三十六个月内不接受其参与证券承销。第七十一条上市公司在非公开发行新股时，违反本办法第四十九条规定的，中国证监会可以责令改正，并在三十六 ...
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管理委员会第26次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：肖钢 2014年5月14日附件：《创业板上市公司证券发行管理暂行 三十六个月内不接受其参与证券承销。第六十五条 上市公司在非公开发行新股时，违反本办法第四十条规定的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，自 ...
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或减少注册资本、重组、清算、变更注册地址等重大事项； （五）企业发行公司债券、增发新股、上市，资产抵押、质押及贷款等重大事项；（六）企业法定代表人 国有资产监督管理机构核准或备案后，作为确定国有资产转让价格的参考依据。转让国家出资企业国有资产的首次挂牌价格不得低于经核准或备案的资产评估价格。经公开征集 ...
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票面金额确定，也可以超过票面金额确定，但不得以低于票面金额的价格发行。股票的发行价格是股份有限公司在募集股份或增资发行新股时向投资者收取的价格。股票发行 金额多少，则由发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构核准，这种决定股票发行价格的体制，就是发挥市场作用，由市场决定价格，但是受证券 ...
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法律、行政法规的规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律（2）条第二条、上市公司向社会公开发行新股，适用本办法。本办法所称上市公司向社会公开发行 银行、证券公司等金融机构。第五条、上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任发行推荐人和主承销商。第六条、中国证券监督管理委员会（以下简称“ ...
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发行，还应当遵守中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关证券发行的其他规定，以及证券交易所、证券登记结算机构的业务规则和中国证券业协会的自律规则。证券 及其主承销商向询价对象配售股票的数量原则上不低于本次公开发行新股及转让老股（简称为本次发行）总量的50%。“询价对象与发行人、承销商可自主约定 ...
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具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责： （一）首次公开发行股票并上市； （二）上市公司发行新股、可转换公司债券； （三）中国证券监督管理委员会（ 申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐机构资格。 保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大 ...
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主席办公会议审议通过，现予公布，自2008年5月18日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：尚福林 二○○八年四月十六日 第一章总则 第一条为了规范上市公司 委审核后获得核准的重大资产重组实施完毕后，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，同时符合下列条件的，本次重大资产重组前的业绩在审核时可以模拟计算 ...
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