通知》9．新建有偿服务公墓、开展殡仪服务业务(含外地殡葬服务机构在京开展殡葬服务业务)依据：《北京市殡葬管理暂行条例》(三)审核6项1．新建、迁建 〈全国外商常驻代表机构及进口机电仪产品维修站审批管理工作会议纪要〉的通知》5．生产企业成立进出口公司及扩大经营范围依据：《国家经贸委、对外经贸部关于进一步 ...
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必须由证券经营机构承销。承销总金额在三千万元以上的，应由证券公司牵头组成承销集团联合承销。承销机构可按承销总金额收取手续费或价格差。手续费率和价格差 上进行证券交易。第五十七条证券交易所章程应载明宗旨、性质、住所、公告、业务范围、会员条件及其权利义务、会员大会、理事会、监事会、经理、经费、分配、财务 ...
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审批或者核准权。由于该法条笼统规定授予证监会审批或核准权，致使证监会以行政审批方式过度介入证券市场种种行业准入许可制度，如证券公司承销许可、经纪许可、基金管理公司 》2011 年第1期。 [6]《上市公司向社会公开募集股份暂行办法》第3条规定：申请公募增发的上市公司原则上限于以下范围：（一）符合上市 ...
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【出处】中外民商裁判网 【摘要】我国投资银行业务的发展已经初步形成了以证券公司为主体及商业银行等其他各类机构相互协作、配套的投资银行体系格局，在 的领域，因此，国家的宏观金融管理政策对银行、非银行金融机构业务范围的限定，直接决定着商业银行开展投资银行业务的开拓空间。这些制度性的缺失，为投资银行业的健康 ...
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43条可作如下修订：首先应允许商业银行有条件地从事信托投资和股票业务，这一审批权限可交由银监部门和证监部门双重审核；其次，绝对禁止银行向非银行金融 主要在于对申请发起设立基金管理公司的发起人范围限定得过于狭窄，仅仅局限于证券公司和信托投资公司两类主体。如《证券投资基金管理暂行办法》第24条规定设立基金 ...
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；4）当事人申请出质登记的股权属外商投资企业股权的，未经外商投资企业设立审批机关批准；5）当事人申请出质登记的材料不符合《办法》规定等。遇到不予 债券办理股票质押贷款，自然人及证券公司以外的其他法人持有的上市流通的人民币普通股票尚不能办理质押登记。四、典当公司办理股权质押业务应该注意的问题股权质押担保 ...
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美国自己也于1999年通过了《金融服务现代化法》，以促进银行、证券公司和保险公司之间的联合经营，建立一个金融机构之间联合经营、审慎管理的金融体系， 非银行金融机构业务范围的限定，直接决定着商业银行中间业务的开拓空间。由于我国《商业银行法》确立了对银行业实行严格的分业管理法律模式，银行不得经营证券、保险 ...
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信义义务。 在损失发生的情形下，仅对投资者提供辅助性服务的咨询人员承担责任的范围和程度可相较对投资者账户具有控制权或者被投资者接受咨询意见加以实施的投资顾问 投资咨询活动的从业者须为经证监会批准的证券公司和投资咨询机构，《投资顾问暂行规定》也将投资顾问业务定义为特许业务。 对未经特许而从事的、具有提供 ...
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总结《股票交易暂行条例》中有关上市公司收购的基础上，于第四章专门规定了上市公司收购，两者相比，尽管后者较前者有较大的完善，但也存在范围界定模糊不清 ：①目标公司经营者是由股东选任的，其任务在于负责公司业务的执行，无权决定由谁来控制公司。②证券市场为股东提供了足资参考的大量信息，股东完全可以自己处理股份 ...
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总结《股票交易暂行条例》中有关上市公司收购的基础上，于第四章专门规定了上市公司收购，两者相比，尽管后者较前者有较大的完善，但也存在范围界定模糊不清 ：①目标公司经营者是由股东选任的，其任务在于负责公司业务的执行，无权决定由谁来控制公司。②证券市场为股东提供了足资参考的大量信息，股东完全可以自己处理股份 ...
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