道防线，并加强对单人单岗业务的监控。与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位，应当实行双人负责制。（二） 票据应有连号控制、作废控制、空白凭证控制以及领用登记控制等专门措施。证券公司公章、合同专用章、业务专用章、财务专用章、电子印签等的保管、审批、使用等应 ...
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【评析】本案的争议焦点是：2010年7月1日徐某与某证券公司H营业部签订委托代理合同后，双方仍然是劳动关系还是已经变更为委托代理关系。二者的主要 构成任何劳动关系；甲方委托乙方代理甲方专门从事客户招揽、客户服务等活动……，”纵观此合同的各项约定，均是围绕授权与代理进行，且明确了双方之间的法律性质是委托 ...
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地证监局提交以下申请文件：（一）申请书；（二）借入次级债务合同；（三）证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告；（四）证监会要求提交的其他 规定所称次级债务展期，包括将短期次级债务转为长期次级债务。第二十八条 从事证券相关业务的证券类机构借入、偿还次级债务等事项，经中国证监会同意，可参照本规定执行 ...
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分销代理商，在与债券的代理发行商签订债券包销协议后，已代企业债券发行人计算机公司垫款向债券持有人兑付了本息，因此，根据最高人民法院上述复函的规定，发行人应承担向 权利的标准选择，是法律所赞同的，他人不得干涉。本案信托公司之所以仅起诉合同相对人证券公司，不能不说是考虑了其享有的双重追索权，并注意到了债券 ...
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分销代理商，在与债券的代理发行商签订债券包销协议后，已代企业债券发行人计算机公司垫款向债券持有人兑付了本息，因此，根据最高人民法院上述复函的规定，发行人应承担向 权利的标准选择，是法律所赞同的，他人不得干涉。本案信托公司之所以仅起诉合同相对人证券公司，不能不说是考虑了其享有的双重追索权，并注意到了债券 ...
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总金额为530?2万元。同年11月15日双方签订第四份回购合同，约定：黄河证券公司以每百元券100元的价格购买河源营业处92(五)国库券400万元 公司偿还370万元，双方未约定该款项是用于偿还本金，还是偿还利息，根据全国证券回购债务清欠办公室1996年12月10日发布的《全国债券回购债务清欠的有关 ...
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日归还了500万元，故原、被告之间的系争债权债务已清偿完毕。另合同无效不应影响诉讼时效制度的适用，本案诉讼已过法定诉讼时效。 原告针对被告 之规定，判决如下： 一、新疆维吾尔自治区证券公司上海业务部与湖南证券股份有限公司于1995年7月18日签订的《有价证券回购交易成交合同》无效。 二、对原告新疆证券 ...
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4月20日以每百元为125?56元的价格回购证券公司的1000万元国库券，回购价格总计1255?6万元。双方在合同上加盖了各自的公章并由经办人周昂、倪阿荣 的合法账户上，工行长春支行应对由此造成的后果承担责任，请求维持原审判决。中振公司答辩称：其是实际用款人，愿意承担还款责任。本院认为：1995年3月 ...
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总金额为530?2万元。同年11月15日双方签订第四份回购合同，约定：黄河证券公司以每百元券100元的价格购买河源营业处92(五)国库券400万元 公司偿还370万元，双方未约定该款项是用于偿还本金，还是偿还利息，根据全国证券回购债务清欠办公室1996年12月10日发布的《全国债券回购债务清欠的有关 ...
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7815万股国家股中的4500万股转让给上海新绿复兴城市开发有限公司(以下简称新绿公司)。同年5月4日，杭州市商业银行(当时名称为杭州城市合作银行，1998年6 和行政法规的规定，亦不损害社会公共利益，应当认定其合法有效。证券公司关于该合同违反行政规章即商业银行贷款给企业买卖股票、从事股本权益性投资， ...
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