资本计算表和风险控制指标监管报表，并确保数据真实、准确、完整。中国证监会和公司注册地的中国证监会派出机构（以下简称'中国证监会及其派出机构'）可以根据审慎监管需要， 十六条证券公司净资本等风险控制指标不符合规定标准、逾期未改正的，中国证监会将依法采取以下监管措施：（一）认定董事、监事、高级管理人员为不 ...
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披露制度的完善有重要意义。 关键词： 信息披露 报酬汇总表 薪酬委员会 信息披露制度是证券市场的核心制度之一，阳光是最有效的消毒剂，真实、准确、完整的信息 条规定了股票或者公司债券上市交易的公司披露的年度报告应包含董事、监事、经理及有关高级管理人员简介及其持股情况。 中国证券监督管理委员会（CSRC） ...
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条规定了股票或者公司债券上市交易的公司披露的年度报告应包含董事、监事、经理及有关高级管理人员简介及其持股情况。中国证券监督管理委员会（CSRC） 利益。因此，借鉴美国“名义高管”（NamedExecutives）的概念，对高管在关联公司中领取的报酬作同等的披露要求，有利于提高我国高管报酬信息的透明度。 ...
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、总经理、副总经理。第四条 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)负责期货经纪公司高级管理人员任职资格的审核与管理，包括任职资格的审核与确认、任职 关联法规：国务院部委规章（2）条第三十八条 期货经纪公司董事(执行董事除外)、监事的任职资格，由中国证监会派出机构比照本办法董事长的任职条件予以 ...
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存在业务联系或者利益关系的机构任职；(四)与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系；(五)直系亲属不在拟 和中国证监会的规定，情节严重的，依法暂停或者吊销高级管理人员任职资格。基金管理人、基金托管人违反证券投资基金法和其他有关法律、行政法规和中国证监会的 ...
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、融资融券业务的，应当按照有关业务规模计算各项业务风险资本准备；设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当计算分支机构风险资本准备；应当按照上一年营业费用总额计算 或者限制有关股东行使股东权利；（六）认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。第三十九条证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化， ...
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的数额、期限和承担责任等进行约定，并在计算净资本时根据承担的责任相应扣减公司投入的资金。第十五条 应收款项按照账龄的长短和可收回情况采取不同比例进行 转让股权或者限制有关股东行使股东权利；（六）认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。第三十九条 证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重 ...
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、总经理、副总经理。第四条 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)依照本办法负责期货经纪公司高级管理人员任职资格的审查与管理，包括任职资格的审查与确认、 (四)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、期货经纪公司或者其他金融机构的从业人员、董事、监事，自被解除职务之日起未逾5年的；(五 ...
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声明，对重庆钢铁股份有限公司违反《证券上市规则》中关联交易规则，有关高级管理人员违反《董事的声明及承诺》、《监事的声明及承诺》，该公司及有关高级 应从中吸取教训，引以为诫，依法经营，规范运作。各公司要抓紧贯彻落实《关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见》(国经贸企改(1999)230号)、 ...
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管理条例》等法律、行政法规的有关规定，制定本办法。第二条 证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的任职资格监管适用本办法。本办法所称证券 参加1次中国证监会认可的业务培训，取得培训合格证书。取得分支机构负责人任职资格的人员应当至少每3年参加1次所在地派出机构认可的业务培训，取得培训合格证书。 ...
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