关系。一、wto有关金融服务贸易协议及其价值取向wto为国际金融服务贸易构建的法律框架包括：《服务贸易总协定)(GATS)、《金融服务附件》、《关于金融服务承诺 影响。在wto推动的金融自由化的浪潮中，各国的证券监管法律制度面临着促进证券业自由化发展与保障证券市场稳定的双重任务，要应对这一两难选择，就 ...
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。 通过上述分析可以看出，《促进法》对于美国证券法律的修改主要在于使证券市场的监管走出联邦制，废止州证券监管机构所做的重复工作。毫无疑问，这 环境中诞生。因此，单有准入的管制放松（access deregulation）是不可能促进市场的效率的，除非与规范框架同时并举，促进并保护投资者的信心。所以该法 ...
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中央对手方（CCP）交易制度，个别当时人的违约风险往往会演化成系统性的证券交收延迟或交收失败，在这里，违约风险呈明显的敞开性特点。 课题研究报告 [C]．97， 105． [2]王静．电子证券的基本法律问题 [A]．2008《物权法》与证券市场投资者权益保护高层论坛论文集 [C]．115． [3]高富 ...
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在Rule17j-1中明确要求基金管理公司建立完善的内部监控制度，以规范其雇员买卖证券的行为。具体而言，基金管理公司的内部监控制度主要包括以下几方面的内容： 制度很值得正处于新兴加转轨过程中的我国证券市场借鉴。因此，本文主要以美国为中心来展开研究。 [3]美国式法律管制模式实质是建立在自律管制基础上的 ...
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市场经济运行的基本原则，是一项基本法律要求，同时也是证券交易制度设计的基础与前提条件。比如，流动性原则要求证券市场具备足够的深度、广度和弹性， 20日 财政部、人民银行、证监会 财国债字第20号)、《关于进一步做好清理整顿证券交易中心工作有关问题的通知》(1998年12月7日 证监〔1998〕57号) ...
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证券权益？都没有做出具体明确的规定，这种法律规定的空白状态，必然会影响到证券市场的稳定运行和创新发展。投资者的权利性质、权利的行使方式以及保护投资者 条规定，人民法院受理破产申请后，债务人对个别债权人的债务清偿无效。这可能成为证券登记结算机构在结算参与人进入破产程序后享有优先地位的障碍，不利于清算交收 ...
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1933年《证券法》提出的申请，但WILKO禁令的豁免不适用于依据1934年《证券交易法》提出的申请。在1989年RODRQUEZ案中，最高法院明确推翻了WILKO禁令 ，迫使各国也包括美国证券法的重大修改，放松对证券市场的制度束缚和加强国际合作。可见，任何的法律制度的颁布，表面是看是理论研究的结果， ...
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罪是缺乏法律根据的。 第二种意见认为，7 号函基本上属于国务院行政法规的范畴。因为国务院下面有很多部门，证监会实际上是代表国务院对整个证券市场进行管理 ]之间的交割） ，所以，违约交割的现象还是可能发生的。借鉴我国台湾地区证券交易法，对这种行为有刑事处罚之必要。 [viii] 第一种操纵手法也可适用《 ...
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面临的是地方政府或者国务院有关产业部门的推荐问题。在这个推荐过程中，由于我国证券发行监管模式还有待完善，因而有不少不符合法定条件的企业为了达到融资目的，采用 对证券市场上出现的许多不法、违法现象的规范和管理都有了法律依据。但是鉴于我国证券市场发展的历史短暂性，其存在的问题在现阶段还暴露得不够充分，加之 ...
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盲目跟进，损害了投资者的合法权益，具有严重的社会危害性。被告人汪建中犯操纵证券市场罪，判处有期徒刑7年及罚金约人民币1．25亿元。[1] 被告人对于其通过 经济犯罪构成要件的规定，没有情节严重的要求。正因为如此，国外的证券法等经济法律，可以直接规定违反本法第XX条的，处XX刑。我国严格控制犯罪的处罚 ...
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