德律师事务所律师。 委托代理人夏欲钦，北京市中伦文德律师事务所律师。 被告天一证券有限责任公司，住所地宁波市中兴路476—2号法官培训中心406室。 负责人王云 义务。首先，本案纠纷起因基于信雅达公司与天合基金管理有限公司之间的合同，而信达投资公司并非合同主体，原告主张我公司承担连带责任缺乏法律依据。 ...
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条 凡在中华人民共和国境内募集证券投资基金(以下简称“基金”)的基金管理人，在申请募集基金时，应当依照本准则编制招募说明书。开放式基金在合同生效后，还应于每 内按本准则更新招募说明书，更新内容截至每六个月的最后一日。第三条 基金管理人应当按照本准则的要求披露招募说明书，保证招募说明书的内容真实、准确、 ...
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和条款。序号 检查事项 部门风险管理责任人 监察稽核部门复核人 填报日期1. 公司治理2. 投资管理3. 营销与销售4. 后台运营管理5. 人力资源督察长审查签字：1、公司 .2.7 公司所管理基金的投资超过《证券投资基金运作管理办法》第31条第1项和第2项规定的比例或基金合同约定的投资比例的，是否在 ...
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定本准则规定内容之外的事项。本准则某些具体要求对当事人确不适用的，经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)同意后，当事人可对相应内容做出合理调整和变动。第 是否做出规定，当事人均应在基金合同中订明。第二章 基金合同封面和目录第七条 基金合同封面应标有××证券投资基金基金合同的字样。封面下端应标明 ...
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情形，律师应当查验的内容主要包括：拟任高级管理人员是否有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规和中国证监会规定的不得担任高级管理人员的情形。 属于一般事项还是特别事项；议案内容是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定以及基金合同的约定。第四十一条 对召集人主体资格，律师应当查验的内容主要包括： ...
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各基金管理公司股东及相关机构：为了做好《证券投资基金管理公司管理办法》(以下简称《办法》)的实施工作，现就有关问题通知如下：一、《办法》中相关条款 具备设立分支机构条件的说明，拟设立分公司的名称、场所(地址、产权证书或租赁合同)、主要负责人联系电话和传真等。(三)股东会或董事会的决议。(四)拟设立分支 ...
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就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺，至少应包括：(一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 年7月1日起施行，中国证监会此前发布的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号《证券投资基金信息披露指引》(证监发[1999]11号)第二部分上市 ...
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完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应登载当年上半年度的业绩；基金合同生效十年以上的，应当登载最近十个完整会计年度的业绩。第二十一条 第六十一条 本办法自2004年7月1日起施行。中国证监会《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》(证监发 ...
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不低于国内信用评级机构评定的AAA级或相当于AAA级的信用级别。其他类别的证券投资基金投资于资产支持证券，根据基金合同制订相应的证券信用级别限制，若基金 支持证券的估值方法、剩余期限和久期计算方法等事项，或者委托独立的第三方机构对资产支持证券进行报价。在成立估值小组或委托独立第三方机构对资产支持证券 ...
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。例如，同为集合资金信托业务《信托公司集合资金信托计划管理办法》和《证券公司客户资产管理业务试行办法》对投资者人数限制和运营管理要求各不相同，且 组合并向监管部门备案，增加私募证券投资基金的运营透明度。其次，法律应该明确规定基金管理章程或者基金管理信托合同中必须包含基金信息通报的周期、时间以及通报方式 ...
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