隐匿、伪造、篡改或销毁。第三章 内部控制与风险管理第三十一条证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等 十四）以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务； （十五）同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务； （十六）以签订补充协议等方式，掩盖非法 ...
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期权做市业务：（一）具有证券自营业务资格；（二）最近6个月净资本持续不低于40亿元；（三）最近18个月净资本等风险控制指标持续符合规定标准； 股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行风险管理制度，完善相应的风险管理系统，加强对市场风险、流动性风险、操作风险等的识别、监测和控制。第二十八条证券公司开展 ...
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期权做市业务：（一）具有证券自营业务资格；（二）最近6个月净资本持续不低于40亿元；（三）最近18个月净资本等风险控制指标持续符合规定标准； 股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行风险管理制度，完善相应的风险管理系统，加强对市场风险、流动性风险、操作风险等的识别、监测和控制。第二十八条证券公司开展 ...
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证券登记结算机构的规定，申请开立证券交收账户和资金交收账户用以办理证券和资金的交收。同时经营证券自营业务和经纪业务的结算参与人，应当申请开立自营 标准和规范;(三)建立完善的结算参与人和结算银行准入标准和风险评估体系;(四)对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。第五十四条证券 ...
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证券登记结算机构的规定，申请开立证券交收账户和资金交收账户用以办理证券和资金的交收。同时经营证券自营业务和经纪业务的结算参与人，应当申请开立自营 标准和规范;(三)建立完善的结算参与人和结算银行准入标准和风险评估体系;(四)对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。第五十四条证券 ...
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根据证券登记结算机构的规定，申请开立证券交收账户和资金交收账户用以办理证券和资金的交收。同时经营证券自营业务和经纪业务的结算参与人，应当申请开立自营 的技术标准和规范；(三)建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；(四)对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。第五十四条证券 ...
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按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作；（六）设立并持续经营三年以上（含三年），具有一定的 规定内容出具的审计意见以及对公司内部控制和风险管理出具的内控评审报告；（七）客户资产管理业务、债券回购业务和证券自营业务情况说明；（八）按《金融企业会计 ...
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股票)。第四条本办法所称借款人为依法设立并经中国证券监督管理委员会批准可经营证券自营业务的证券公司(指法人总部，下同)，贷款人为依法设立并经中国银行业 ，制定和实施了统一授信制度；(三)制定了与办理股票质押贷款业务相关的风险控制措施和业务操作流程；(四)有专职部门和人员负责经营和管理股票质押贷款业务 ...
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向本公司提交的质押券等质押品。本公司按结算参与人经纪和自营业务分别设立经纪质押库和自营质押库。第四十四条 融资方结算参与人应当提交国债、本公司 证券查询系统，债券持有人可以通过该查询系统查询其持有的债券余额等情况。有关证券查询业务操作指引另行制定。第七十条 本公司负责结算的债券买卖合同、回购融资合同和 ...
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委托买卖指令。柜台委托应当填写委托单。电话、自助终端、互联网等自助委托应当按交易所及会员规定的程序操作。第三十三条 客户的委托指令应当包括下列内容：(一)证券帐 按户分帐管理，不得挪用。第二节证券自营业务第四十五条 取得自营业务资格的会员，可以在交易所市场从事证券自营业务。第四十六条 会员必须以自已的 ...
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