文件的拟定，“核心原则”对中国的金融发展和金融监管具有指导性和约束力。现将《有效银行监管的核心原则》全文印发，并提出以下要求：一、要组织 核心原则一览表?第一节简介?第二节有效银行监管的先决条件?第三节发照程序和对机构变动的审批?A.所有权结构?B.经营计划、控制制度和内部组织结构?C.董事和高级管理 ...
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金融监管上存在违规等问题也是造成这种状况的重要原因之一。为了进一步加强对监管者的再监督，现就加强对人民银行监管责任内审有关事项通知如下：一、人民银行各级机构 、人民银行各级内审部门及工作人员要认真遵照《中国人民银行内审工作制度》，切实履行职责，在对监管工作的内审工作中要忠于职守，坚持原则，保证审计质量 ...
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必然引发法律上的责任，却可能遭到机构的纪律处分。[5]在我国的金融领域，由于银行、证券、保险、信托等金融行业之间的交叉和渗透日益明显，已经形成了一家金融 制度等办法，提升企业的信用管理水平。[20]（二）法制建设是国有资产信托监管配套制度建设中的重中之重。目前的一法两规只是搭建了信托基础法、信托主体法 ...
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引发法律上的责任，却可能遭到机构的纪律处分。[5]在我国的金融领域，由于银行、证券、保险、信托等金融行业之间的交叉和渗透日益明显，已经形成了一家金融 制度等办法，提升企业的信用管理水平。[20]（二）法制建设是国有资产信托监管配套制度建设中的重中之重。目前的“一法两规”只是搭建了信托基础法、信托主体法 ...
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责任制。现就有关问题通知如下：一、我行银发[1994]38号文件要求各商业银行成立资产负债管理委员会，负责按季分析、考核本行资产负债比例管理监控指标的 把各项工作落到实处。 二、我行银发[1996]84号文件规定对银行业监管报表资料实行专收制度，但有些商业银行仍然存在着内部职责不清、报送不及时、报表不 ...
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。——效果：对各下属单位收支、结存情况反馈及时。公司通过建立资金收、支、存制度，每天对各单位资金收、支、存情况统计上报，及时掌握各单位资金动态、销售 设立责任单位。4.遵守国家金融法律、法规和政策国家、政府还未出台对内部银行的专门的监管法律、法规，还须遵守散见于其他法律、法规中的相关条文，在现行法律 ...
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银行购建固定资产必须严格按照财政部颁发的《金融保险企业财务制度》的有关规定执行，实行严格的比例控制，并应将固定资产的年度购建计划报财政部会同有关部门核 收费标准，不得擅自提高标准，也不得因此而拒绝代理业务。 四、为加强对政策性银行的监管，各政策性银行必须将有关业务报表、资料按期报送财政部和中国人民银行 ...
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银行购建固定资产必须严格按照财政部颁发的《金融保险企业财务制度》的有关规定执行，实行严格的比例控制，并应将固定资产的年度购建计划报财政部会同有关部门核 的收费标准，不得擅自提高标准，也不得因此而拒绝代理业务。四、为加强对政策性银行的监管，各政策性银行必须将有关业务报表、资料按期报送财政部和中国人民银行 ...
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深圳经济特区分行：为了贯彻１９９７年中央和国务院召开的全国工作会议精神，强化统一法人制度，切实加强内部控制，提高经营管理水平，防范金融风险，现就完善城市商业 争取用３至５年时间，显著提高从业人员的素质。各城市商业银行必须建立严格的岗位轮换制度。总部各部门和支行的正副职负责人在同一岗位连续工作时间不得 ...
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是现代跨国银行监管制度的重要一环，科学健全的内部监管制度是商业银行安全稳健运营的前提和基础。许多国家和地区很早就重视商业银行的内部风险控制 人员必须对其所从事的业务情况及其后果有清醒的认识。（2）对于银行的非主流业务（activities out of mainstream），即所谓的创新或表外业务， ...
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