买卖客户股票的案例，均给客户造成不应有的经济损失，且其败坏了市场风气，阻碍了市场的正常发展。以下几种情况均属于应当制止的行为，也为司法 的证券营业部。 诉讼到人民法院的关于指定交易和撤销指定交易的案件，通常是证券公司无端阻碍客户办理指定交易或者撤销指定交易所引起的。人民法院处理此类案件应当注意这样几个 ...
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交易等证券欺诈行为。所谓内幕交易，是指公司董事、监事、经理、职员或主要股东、证券市场内部人员及市场管理人员，利用其地位、职务等便利，获得尚未公开的、可以 ；独立非执行董事若发现执行董事会的决策有损于公司整体利益时，有义务向香港联合交易所报告这一情况。我国法律也没有这一制度。四、建立和完善相应救济措施， ...
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联股票委托卖出，净收入522722.49元，并以此资金在省公司某业务部大户室内重新开始股票交易。期间，省公司未再验核叶某的股东卡及居民身分证。至8月9日 和政策所严厉禁止的行为。《股票发行与交易管理暂行条例》第71条第1款第11项以及《上海证券交易所交易市场业务规则》第59条第7项明确规定，证券经营 ...
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为质押物的一种短期资金融通业务。这在上海证券交易所发布回购业务规则以及人民银行颁布的《全国银行间债券市场债券交易管理办法》中都有明确说明 2005， （2） ： 44. [8]郝云宏，曲亮，吴俏。 国债回购业务的风险分析及规避策略[ J ]. 商业经济与管理， 2004， （ 9 ） ：63. [9 ...
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和客户查询制度 目前，国债回购市场信息披露制度主要体现在以下制度中：一是客户账户信息查询制度。2007年上海证券交易所制定的新回购交易规则中，实行实名账户制度 第4期，第4047页。我国立法中此种观点也比较盛行，如《上海证券交易所国债回购业务交易办法》第2条规定：需要融资的一方以相应的国债库存为抵押， ...
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股，占其总股本5.78969%。4月10日，东吴基金公告，通过二级市场减持国投中鲁至2.1730%，收益超过1500万元。此事还导致投资者要求将 ，本公司董事会应当收回其所得收益。经核查，并未获得收益。 [③] 《上海证券交易所交易规则》也作了类似的规定。 [④] 对于湖南某上市公司的重组方案，证监会 ...
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是交易所认为必要且经证监会批准才可以采用，而且也应该按照《深圳、上海证券交易所交易规则》第65条规定的价格优先、时间优先的原则竞价撮合成交。但是到目前 公司流通股协议转让业务办理暂行规则》，就上市公司流通股协议转让方式与程序作出了规定，其中明确要求上市公司流通股的协议转让必须在证券交易所内完成，严禁 ...
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交易所认为必要且经证监会批准才可以采用，而且也应该按照《深圳、上海证券交易所交易规则》第65条规定的“价格优先、时间优先”的原则竞价撮合成交。但是到 合资组建由外方控股的合资/合作公司，然后由合资/合作公司反向收购上市公司的核心业务，从而达到并购的目的。成立合资/合作公司往往是并购的前奏，与独资公司 ...
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，自上次披露权益变动书后，在2011年7月20日，其通过深圳证券交易所交易系统以大宗交易的方式减持本公司无限售流通股股份820,000股，占公司总 机构无关。 [1]对此，深圳、上海证券交易所和中国证券登记结算公司于2006年8月14日发布的《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》第三条明确规定： ...
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发布，上证基金指数在行情库中的代码为000011，简称为基金指数。 上海证券交易所基金指数编制方法 1、 指数名称为上证基金指数，英文名称sse fund index。 、即原股东拥有优先认购权。 股权登记日是什么? 上市公司的股份每日在交易市场上流通,上市公司在送股、派息或配股的时候,需要定出某一 ...
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