行为的行为人是指利用从事证券业务的工作便利，采取透支方法挪用本单位或客户资金进行股票买卖活动的人。2.主观意图。透支炒股的目的是个人非法获取利润。行为人在 透赢所得收益的法律属性问题；二是关于行为人对透赢所得进行利用（如继续进行投资）的行为性质问题。关于透赢所得收益的法律属性问题，从该项收益产生的基础 ...
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过程中才得知产权转让已不可能办理的情 况。 审理中，被告提出由于庄键个人犯罪，被告公司的财务资料均被公安机关查封，无法对相关的帐目进行核对， 一份产权转让合同(D－3)，合同号为(1998年)471号，合同约定：被告将投资于锦绣园中学 7.78%的产权，经资产评估后以人民币448.8万元有偿转让给原告 ...
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登记公司审核后于次日通知会员该申请是否生效。境内居民个人只能在境内会员处进行指定和交易，不得在境外B股证券经营机构处办理指定交易。上海B股的交易时间与 证券中央登记结算公司(简称清算公司)，在业务运作上实行结算会员制，即以结算会员作为投资帐户登记和投资者的结算交收代理人参加B股的中央登记、结算交收、存 ...
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通过专项清查，了解产权经纪公司的产权经纪资质、产交所会员资格、非上市公司股权代理转让活动等情况，掌握其中存在的风险隐患情况，并及时采取措施加以处置。（三 。（四）对辖区内非上市股份公司、产权经纪、登记及交易机构、证券经营机构和投资咨询机构、证券从业人员及其他社会公众有针对性地进行法制宣传。要利用报纸、 ...
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特定目的管理、运用和处分的行为。除经中国人民银行批准设立的信托投资公司外，任何单位和个人不得经营资金信托业务，但法律、行政法规另有规定的除外。 一)不得以任何形式吸收或变相吸收存款；(二)不得发行债券，不得以发行委托投资凭证、代理投资凭证、受益凭证、有价证券代保管单和其他方式筹集资金，办理负债业务；( ...
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劝诱、开户、委托、执行、保证金收付、结算及交割业务的人员；２、从事期货交易投资分析、咨询或内部财务、业务稽核及其他相关业务的人员。三、从业人员资格１、 、不如实向客户说明期货交易的风险，或者对客户作出获利保证；２、不按照规定把代理业务与自营业务分开；３、擅自挪用客户保证金或套用不同帐户资金；４、与客户 ...
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。第十条在营业场所及时、完整地公布证券交易即时行情、股价指数、市场公告等信息。未经本所许可，不将上述信息提供给机构和个人从事经营活动。第十一条采取开设 反馈机制，完善相关的安全设施。第三十七条建立规范的自营业务、经纪业务和受托投资管理业务的分类管理管理体系和制度。第三十八条自营业务应符合下列要求：（一 ...
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同胞投资是指台湾地区的公司、企业、其他经济组织、单位或者个人作为投资者在本市的投资。台湾同胞以其在台湾地区以外开设的公司、企业、其他经济组织作为投资者在 同胞投资者经依法批准，可以开展下列活动：（一）台湾地区的银行、保险、证券等金融机构可以申请设立分支机构或参股金融机构，从事两岸区域性金融业务活动；（ ...
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同胞投资是指台湾地区的公司、企业、其他经济组织、单位或者个人作为投资者在本市的投资。台湾同胞以其在台湾地区以外开设的公司、企业、其他经济组织作为投资者在 同胞投资者经依法批准，可以开展下列活动：（一）台湾地区的银行、保险、证券等金融机构可以申请设立分支机构或参股金融机构，从事两岸区域性金融业务活动；（ ...
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投资债券办法》，现印发给你们，请据此执行。附件：中国人民建设银行代理发行中国电力企业投资债券办法第一条为广泛筹集资金，加快电力企业建设，增强经济发展后劲， 。１９９７年７月１日到期一次还本付息，逾期时间不另计付利息；利息收入免交个人收入调节税。第八条电力债券可抵押，发行期结束即可上市转让；但不记名、不 ...
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