交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；（九）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。第四章 监督管理第四十五条 资产管理合同报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。定向资产管理合同发生重要变更或者补充的，证券公司应当在5日内报 ...
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报告，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。第四十四条 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所， 、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；（八）法律、行政法规及中国证监会禁止的其他行为。第六十条 资产托管机构应当指定专门 ...
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管理。第十条 鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展资产管理业务创新。中国证监会及其派出机构依照审慎监管原则，采取有效措施，促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序 ；（七）违反本办法第三十二条的规定，未按照规定程序或者超比例从事关联交易；（八）未按照本办法第三十四条的规定履行通知、报告义务；（ ...
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条 从事特定资产管理业务，资产管理人、资产托管人和资产委托人应当依照法律法规和中国证监会的规定，履行与特定资产管理业务有关的信息报告与信息披露义务。第二十八 避免可能的利益冲突，对于资产管理合同、交易行为中存在的或可能存在利益冲突的关联交易应当进行说明，并向中国证监会报告。第三十四条 基金管理公司办理 ...
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，使他们站在公正、客观的立场上发表独立意见，对有损公司中小股东利益的关联交易表示反对。 （五）完善独立董事的激励机制 从激励机制角度讲，里面主要 独立董事提供股票期权。英国也是采用法律的形式规定独立董事的年度薪酬。我国证监会的指导意见规定上市公司应当给予独立董事适当的津贴，除此之外，独立董事不得从上市 ...
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上市公司中引入独立董事制度，完善公司治理结构，是目前公司法研讨的热点问题。证监会为此专门发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》。但并不意味着 的代理人。大股东通过操纵董事会和股东大会，使上市公司与大股东发生大量的关联交易或者采取其他手段，损害上市公司及中小股东利益的情形相当普遍。在这种情况 ...
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权质押贷款的信息，中国石油2009年年报披露了公司知识产权使用许可合同的关联交易情况，而汉王科技2010年招股说明书甚至披露了大量与知识产权相关的技术 产权信息，而不宜进行强制要求。 （二）严格执行信息披露不当的惩戒措施 证监会作为监督管理机构，应当严格检查上市公司的知识产权信息披露情况，一旦发现违反 ...
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条 从事特定资产管理业务，资产管理人、资产托管人和资产委托人应当依照法律法规和中国证监会的规定，履行与特定资产管理业务有关的信息报告与信息披露义务。第二十七 避免可能的利益冲突，对于资产管理合同、交易行为中存在的或可能存在利益冲突的关联交易应当进行说明，并向中国证监会报告。第三十三条 基金管理公司从事 ...
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总则；公司治理结构；控股股东和实际控制人；董事、监事、高级管理人员；关联交易和重大担保；发行证券、收购、重大资产重组、合并及分立；信息披露 ）自律阳光可以照耀到法律、法规和行政规章无法覆盖的证券市场死角。国际证监会组织（ IOSCO）坦言:证券交易所可以要求市场参与者遵守商业伦理规范，而政府监管者只能 ...
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投票表决、利益冲突时董事的行为准则、董事和监事的勤勉尽职义务、董事披露关联交易的义务、公司经理和监事诚实和勤勉的义务、监事会行使职权时聘请律师和 和国家体改委共同发布，《上市公司章程指引》1997年12月16日由中国证监会发布。[83]由于证券法阙如，证券交易所对上市公司信息披露、满足股票持续上市的要 ...
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