公平、公正的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵市场的行为。 第五条 证券公司及其他证券服务机构参与优先股试点，应当遵守法律法规及中国证券监督管理委员会（以下简称 人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立。 第十八条 上市公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，内部控制的 ...
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将股权对外转让一部分或变更公司形式为私营独资企业 [4]。理论界倾向于引入一人公司制度来解决此问题 [5]。新修订的公司法规定了一人有限公司，新公司法于2006年 的限制主要表现在对发起人、董事、监事、经理持股转让权的限制、禁止内幕交易、对收购上市公司设定法定限制以及股权分置改革中非流通股股东上市挂牌 ...
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违法案件直接进行调查、听证、金融处罚或做出裁决（准司法权）。如FSA禁止内幕交易和其他形式的市场滥用，对有不当行为者兼有施加民事惩罚和刑事惩罚 单位及其改革[J]．中共中央党校学报，2007,（5）:78-83. {3}周汉华．监管制度的法律基础[M]//．吴敬琏．比较（第26辑）．北京：中信出版社， ...
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，那么其受到法律的惩罚和制裁便成为迟早的事情了。暗箱作业，将债务、坏账转移到分支公司；利用财经审计的巨大漏洞，进行秘密交易以及“内幕交易”；隐瞒真实信息 管理制度是作为市场主体的企业在社会经济活动中适用范围最广、最频繁的法律制度。 企业合同的顺利签订与履行，是企业得以发展的前提和基础，是企业经营目标 ...
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也是立法者与司法实务部门不容忽视的问题。 诉讼是解决纠纷的机制之一，随着牛市内幕交易第一案杭萧钢构案在杭州市中级人民法院的审理，如何在诉讼程序上保障 等司法解释之中。但是对于选择以代表人诉讼方式解决证券市场群体纠纷的法律规定却非常少，面对上述情况，我国的代表人诉讼制度正面临各种新问题的挑战，因而在发挥 ...
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的统一和整合，明确金融活动的统一规则，譬如证券的发行、基金的托管、票据的结算等；平等对待金融主体，严格约束主体的金融交易行为，尤其是那些处于优势地位的主体需 体系的稳定。各主体都必须对自己所管辖的范围实施监管，甚至要联手协作。在法律制度的设计和完善上，要明确各监管机构的职权和责任，目前在我国，对金融业 ...
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，交易的透明和公开是遏制代理人权力滥用，减少内幕交易的良方。“企业国有产权转让管理暂行办法”在这个方面已有一些具体措施。但没有民主和法治为基础，这些措施 1991年，第18页。 [59] 孙宪忠，“中国财产权利保护的法律制度”，氏著《论物权法》，法律出版社2001年，第289～298页；梁慧星（主编） ...
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传递设施；(四)有公司章程；(五)有健全的内部管理制度；(六)具备中国证监会要求的其他条件。第七条 证券经营机构、期货经纪机构应当符合本办法第六条规定 证券以及期货；(五)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；(六)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。关联法规：国务院部委规章（1 ...
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是很难直接计量的。国外主要通过二元股票存在的不同价格或通过大宗股权交易的价格来间接测算控制权私利的大小。在股票全流通和控制权市场活跃的情况 执行的有效性问题。包括大量被移植的发达市场经济法律制度与我国以政府主导为特征的市场经济环境的适应性问题,与基础秩序(包括信用秩序)缺失的社会环境的适应性问题等等 ...
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实践中几经改造，终于成为经营者对企业效益的担保机制；二是制度设计者面临的法律上的困惑，现有的法律制度在很大程度上限制了期股的创新空间。实际上，股票 一行为有违资本维持原则，危害公司债权人利益和交易秩序。因此，各国立法都在不同程度上加以限制，出现了以德国为代表的“原则禁止、例外许可”的欧洲模式和以美国为 ...
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