条之一第二款, 即《刑法修正案( 六) 》第12 条第二款进行修正, 增加个人犯罪并将证券公司增列为违法运用资金罪的犯罪主体。为使与之相关的法律条文配套适用, 当时的状况等来判断。具体而言，如果是违反法令、预算、章程、内部规定、合同等的行为，只要具有能造成财产上的损失，即构成背任行为。8 而我国 ...
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，如进行交易的交割单、对账单、成交记录、存量股数记录等凭证，这些凭证最好由所在证券公司盖章。（五）投资损失计算表，应包括股票买卖过程、诉请股数、买入均 诉讼方式是采取共同诉讼还是单独诉讼，应由律师与当事人协商一致，并写入《聘请律师合同》中，律师并应事先说明采取不同诉讼方式的效果、诉讼成本及可能的后果。 ...
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公司取得从事相关创新活动的试点资格。2005年11月21日，上交所发布《关于证券公司创设武钢权证有关事项的通知》，通知称，取得中国证券业协会创新活动 的各项交易规则，通过交易所会员进场交易，故投资者与交易所之间不存在直接的交易合同关系，投资者因交易结果发生损失，交易所对投资者不承担契约上的义务。关于权 ...
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以上证券、金融业务的工作经历。第三十七条 对证券公司申请基金销售业务资格，除了对本细则第三十六条所列内容进行查验外，律师还应当查验：是否因 大会的基金份额持有人及其代理人的数量是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定和基金合同约定的比例；亲自或者委托他人参会的基金份额持有人是否为权益登记日持有基金份额 ...
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机构的法律责任以及其他主体的法律责任。(二)证券法律责任常常具有职务责任和个人责任并存的特点。证券发行人、证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、证券 证券法律法规的结构，严格划分立法权限，尤其是明确法律规则和合同规则的界限；二是法律的稳定性和灵活性相结合，如何协调这两个表面上互相矛盾的两 ...
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3月25日被告焦信证券公司对所属工人在医院的体检检查单；9、2007年1月26日原告向被告负责人要求增加工资，要求签订劳动合同的申请书；10、2007 被告的55名员工花名册中没有原告的名字。2008年7月23日，被告焦作证券营业部取得营业执照。被告单位的部分员工为了方便中午吃饭，自发与原告建立了一种 ...
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、原告持本院调查令从被告处调取的2002年委托数据查询结果亦显示，原告证券帐户对应的客户姓名为“**宏”、客户号为27023597，即本案系争资金帐户 合法有效。被告因被相关行政机关指定托管**证券公司所属营业部而托管原告证券帐户，原、被告之间由此建立的证券交易代理合同关系亦合法有效。被告系根据与原告 ...
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登记结算业务有关的必备条款。必备条款应当包括但不限于以下内容：(一)证券公司根据客户的委托，按照证券交易规则提出交易申报，根据成交结果完成其与客户的 协议应当包括下列内容：(一)对于结算参与人负责结算的证券交易合同，该合同双方结算参与人向对手方结算参与人收取证券或资金的权利，以及向对手方结算参与人支付 ...
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国有资产管理委员会指令沈阳恒信接收沈阳信托的证券类资产并以该资产作为出资组建德邦证券公司，资产和债务同时转移的，沈阳恒信是上诉人的股东。如果说本案可以 有期徒刑11年，也证明了李树秋的行为是职务行为。原审法院认定该行为构成表见代理，双方签订的合同有效，信托公司承担由该行为引起的法律后果正确。信托公司后 ...
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结算业务有关的必备条款。必备条款应当包括但不限于以下内容：（一）证券公司根据客户的委托，按照证券交易规则提出交易申报，根据成交结果完成其与客户的证券 应当包括下列内容：（一）对于结算参与人负责结算的证券交易合同，该合同双方结算参与人向对手方结算参与人收取证券或资金的权利，以及向对手方结算参与人支付资金 ...
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