公司：最近，国务院证券委会同审计署、中国人民银行、中国证监会对南山基金管理公司(以下简称南山基金)违规炒作石家庄国际大厦股份有限公司(以下简称国际大厦)股票问题进行了调查。现已 5％时，应当自该事实 发生之日起3个工作日内，向该公司、证券交易所和证监会作出书面报 告并公告”的规定，构成《股票条例》第七 ...
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合法权益，促进企业年金健康发展，根据《企业年金试行办法》、《企业年金基金管理试行办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等有关规定，现就企业年金基金 （3）托管人“企业年金基金管理机构”资格证书； （4）《关于XX公司企业年金计划确认函》； （5）受托人委托托管人开立企业年金基金投资资产托管账户的委托书 ...
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第一章总则第一条中国证券登记结算有限责任公司(以下简称本公司)根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》制定本细则。关联法规：国务院部委规章（1） 保证金。第二十九条托管人作为结算参与人，应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定，缴纳证券结算风险基金。关联法规：国务院部委规章（1）条第三 ...
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。主席 刘明康??二○○七年一月二十三日信托公司管理办法第一章总则第一条为加强对信托公司的监督管理，规范信托公司的经营行为，促进信托业的健康发展， 或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；(七)经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；(八)受托经营国务院有关部门批准的证券承销 ...
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应指拨专用营运资金；其金额不得低于全权委托管理办法第四条第一项第一款所定之金额。 第15条 信托业申请兼营证券投资顾问业务者，应填具申请书，并检具下列 对证券投资顾问事业之业务，为推广、招揽或于公司内部协助办理证券投资顾问业务。 证券投资顾问事业之部门主管、分支机构经理人及业务人员，应为专任；其于执行 ...
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、金融债券及其它短期票券。 五、投资上市或上柜公司股票、指数股票型基金及证券投资信托事业发行之开放型证券投资信托基金受益凭证(以下简称开放型受益凭证)。 六、 收支运用情形，应按期陈报主管机关转提公教人员保险监理委员会审核。 第8条 退休人员保险准备金之管理及运用，准用本办法之规定。 第9条 本办法自 ...
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点中华民国九十五年二月六日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0950000630号函办理中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金销售契约模板(三方)(本契约模板仅供 四条销售机构之声明与保证销售机构兹声明并保证：一、其符合境外基金管理办法第十九条所规定应具备之资格条件(附件二)；二、其已遵守并 ...
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成果予以表彰。现将有关事项通知如下：一、参选范围１．参选单位为深圳证券交易所会员、各基金管理公司。２．参选的研究成果应为会员单位、各 ０７５５－８２０８３３３３转３７８６，０７５５－８３２５６２９２各会员单位、基金管理公司接此通知后，应组织有关人员按照本活动评选办法的要求，在认真筛选的基础上，及时报送 ...
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投资顾问事业负责人与业务人员管理规则 (以下简称「本规则」) 第九条 及第十条规定订定之。 第2条 证券投资顾问事业 (以下简称「申报公司」) 负责人、总经理、 持股变动申报作业，悉依本作业办法规定办理。兼营证券投资顾问业务或全权委托投资业务之信托业及兼营证券投资顾问业务之证券经纪商或期货经纪商，其 ...
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训练、研究发展、两岸资产管理事业交流委员会及境外基金业务委员会等十个委员会。政府委办业务项下目前设置全权委托投资业务委员会及证券投资信托事业证券投资顾问事业业务人员资格 三个月由召集人召集开会一次，必要时得临时召集之。 除本会相关规章办法另有规定外，委员会非有全体委员过半数之出席，不得开议。议案之表决 ...
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