，初步评定信用等级，并按规定程序审定后，形成信用评级结果，作为债券投资和风险管理的重要依据。第十八条信用评级报告应当逐级上报，及时提交相关 费用率 = 营业费用/平均总资产。其中，拨备前净营业利润=营业收入-营业支出-营业费用+投资净收益-营业税金及附加。（二）流动性指标主要包括：1、流动比率= 流动 ...
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业务监管合作谅解备忘录的境外监管机构批准或认可的机构。商业银行应对所选择的境外投资管理人进行尽职审查，并确保其持续取得相关资格。 （六）商业银行应选择在 风险承受能力等因素，从资产配置的角度进行产品开发和投资组合设计，避免投资地域、资产类别和投资标的等集中度风险。 六、商业银行开办代客境外理财业务时， ...
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风险，这就给基金市场的健康稳定发展带来了很大的隐患。如何保护社会公众投资热情，维护资本市场长期持续稳定发展，开展投资者教育活动已经成为当前及今后一段 投资者素质这一宗旨，使投资者掌握证券市场的基本知识和法律法规，树立正确的投资理念和风险意识，更好地运用法律武器保护自身的合法权益。 二、开展投资者教育的 ...
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事项：(一)基金合同生效的日期(二)在封面显著位置载明下列文字作为重要提示：投资有风险，投资人认购(或申购)基金时应认真阅读招募说明书；基金的过往业绩并不预示 》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。(三)基金管理人列 ...
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与媒体签订的合作协议、专用银行存款账户及开户相关协议、风险控制措施、客户投诉处理方案以及提供投资咨询服务的电话、邮箱、传真、短信平台及网址等 、上个月公开推荐以及向不同级别(类型)会员推荐的证券品种及其变动情况；(五)证券投资咨询服务合同范本，报告期所有客户清单、服务合同期限及会员数量变动；(六)咨询 ...
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董事长及总经理签字同意后执行；在信托合同中必须向信托当事人披露对证券经纪机构的风险尽职调查情况；应指定不同的部门和岗位调查证券经纪机构的资信状况，定期跟踪、 进行信息披露；妥善保管和定期更换交易密码等重要文件和信息，严防操作风险。 三、信托投资公司将资金运用于房地产、能源、基础设施等领域时，应重点关注 ...
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内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度应当至少包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理 ，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。 (五)建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。 (六)建立科学的交易绩效评价体系。 场外 ...
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和程序的主要内容包括：(一)可以开展的业务，可以交易或投资的金融工具，可以采取的投资、保值和风险缓解策略和方法；(二)商业银行能够承担的市场 商业银行提供额外相关资料；(三)要求商业银行通过调整资产组合等方式适当降低市场风险水平；(四)《中华人民共和国银行业监督管理法》以及其他法律、行政法规和部门规章 ...
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业务运作方式。二、开展会员制业务的机构（以下简称“会员制机构”），必须具备证券投资咨询业务资格。三、会员制机构必须具备中国证券业协会（以下简称“协会”）会员资格 与媒体签订的合作协议、专用银行存款账户及开户相关协议、风险控制措施、客户投诉处理方案以及提供投资咨询服务的电话、邮箱、传真、短信平台及网址等 ...
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都会随之削弱，企业财务状况恶化，造成股票市场价格下跌。（３）汇率风险汇率与证券投资风险的关系主要体现在两方面：一是本国货币升值有利于以进口原材料 低迷就同传说１９９６年国债发行量将进一步增加有关。税收政策通常从企业收益与消费者投资实际所得两方面影响股市，就我国股市现状来说，上市公司企业所得税的１５％与 ...
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