行为，适用本指引。第三条 上市公司拟实施回购股份方案的，应当符合《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》(以下简称“《回购办法》”)第八条规定的条件。第 增发新股和配股、质押、股东大会表决权等相关权利。回购期间，上市公司发布定期报告的，其中披露的发行在外的总股本应当扣减已回购的股份数，相关指标(如 ...
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的行为，适用本指引。第三条上市公司拟实施回购股份方案的，应当符合《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》(以下简称“《回购办法》”)第八条规定的条件。第 增发新股和配股、质押、股东大会表决权等相关权利。回购期间，上市公司发布定期报告的，其中披露的发行在外的总股本应当扣减已回购的股份数，相关指标(如 ...
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指引第一章 总则第一条 为推动和指导上海证券交易所(以下简称本所)上市公司建立健全和有效实施内部控制制度，提高上市公司风险管理水平，保护投资者的合法权益，依据《 报告和记录等。(七)担保与融资环节：包括借款、担保、承兑、租赁、发行新股、发行债券等的授权、执行与记录等。(八)投资环节：包括投资有价证券、 ...
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一)一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的百分之十；(二)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的百分之十；(三) 基金合同的有关约定。第三十三条 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合本办法第三十一条第一款第(一) ...
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《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》的有关规定，现发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第１５号至上市公司股东持股变动报告书》、《公开发行 ２００２年１２月１日起施行。本《通知》适用于２００２年１２月１日后发生的上市公司收购及股东持股变动行为，不适用于２００２年１２月１日前已完成或者已发生 ...
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对证券期货经营机构透支和拆借资金，严格防范清算风险；（５）证券期货经营机构要健全内部风险管理制度，严格遵守各项交易制度和财务制度，严禁违规自营、挪用客户 化解市场风险的能力。５．建立重点监控和公开举报制度对新股发行环节、新股发行公司、上市公司、中介机构以及机构、个人大户等重点部位、重点对象实行重点防范 ...
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年1月1日起施行。 主席：尚福林 二○一二年六月七日商业银行资本管理办法（试行）第一章 总则第一条 为加强商业银行资本监管，维护银行体系稳健运行 权重为100%。第六十条 商业银行持有我国中央政府投资的金融资产管理公司为收购国有银行不良贷款而定向发行的债券的风险权重为0%。商业银行对我国中央政府投资的 ...
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》（以下简称“管理办法”），《管理办法》对律师从事证券业务，特别是对律师进行法律尽职调查工作有着重要的规范和指导意义。 在企业股票发行、上市、收购兼并 科学决策提供依据。首先，律师通过尽职调查，可以为企业上市方案及重组、并购提供法律咨询意见，供拟上市公司和承销商（保荐人）参考。其次，律师通过尽职调查， ...
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，它不仅涉及到整个并购行为是否顺利进行，而且还涉及到我国上市公司整体实力提高、国有资产保增值和证券市场的繁荣稳定问题。 1.转让价格的评估方法。《利用外资 的原则下积极探索各种公开竞价模式。最后，严格要求并购各方遵守《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》的规定。 （三）《公司法》和《证券法》的修缮。 ...
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投资范围和比例进行调整。第五十条单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业（公司）债 于自己管理的金融产品须经受托人同意。第五十二条因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等投资管理人之外的因素致使企业年金基金投资不符合本办法第四 ...
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