控制人应当善意使用其控制权，不得利用其控制权从事有损于上市公司和中小股东合法权益的行为。 第十条 控股股东、实际控制人应当保证上市公司资产完整、人员独立、财务独立 股票被实施退市风险警示； （四）本所认定的其他情形。 控股股东、实际控制人未刊登提示性公告的，任意连续六个月内通过证券交易系统出售其持有的 ...
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资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性。(四)记录和分析客户持仓品种及其交易情况，根据客户的操作情况与资信变化等因素 与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行以下告知义务：(一)以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓 ...
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，本所对其股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”（以下简称“退市风险警示”）。本所对公司股票实行上述特别处理，是为了充分揭示其终止上市的风险，上市公司在 牌。在停牌期间上市公司应当至少发布三次风险提示公告。自法定披露期限结束之日起两个月内，公司仍未能披露定期报告的，本所自到期次日起对其股票复牌 ...
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的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行 二条当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。第六十三条期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险 ...
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不少购房者打进热线时表示，希望本报能对合同的一些新的内容进行提示和解读，让购房者在以后的交易中学会维护自己的权益。为此，本报走访了成都市二手房交易市场 手续，时间一长，就会有诸多外界因素影响到交易过程，双方都将面临所有突如其来的风险，包括政策风险、市场波动的风险，特别是房地产价格并不是很稳定的情况下 ...
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所在地的中国证监会派出机构。并通知被并购公司和对要约收购报告书摘要做出提示性公告。（3）公告要约收购文件。中国证监会在收到要约收购报告书后十五日内未提出异议 。（二）尽职调查直指并购中的风险律师尽职调查的工作范围必须明确，应当根据具体交易的性质、委托人的具体交易目的、交易时间表、工作成本、对被调查对象 ...
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案例作为参考，首次试行向大企业发布促进纳税遵从风险提示，希望企业在今后的生产经营中予以关注，主动防范税收风险，提升自我遵从水平。主要包括以下14个 以其母公司(或集团)获利状况也不容乐观(微利或亏损)为由，认为其关联交易不存在被反避税调查的风险。根据我国税法相关规定，合约制造商(或单一功能企业)因功能 ...
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的被执行人的一般失信行为记录；（八）法律、法规、规章等规定可以记入的其他提示信用信息。第八条企业警示信用信息包括：（一）制售假冒伪劣产品和侵犯知识产权的 和鼓励企业、个人和其他组织在开展信用交易或其他活动过程中，查询失信企业黑名单数据库，降低信用风险。第六章失信惩戒联动的制度保障第二十一条各部门要高度 ...
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跨境审计质量；[2] 6月9日，美国证监会发布公告，向市场提示中国概念公司的投资风险；[3] 7月11日，穆迪（Moody's）信用评级机构发布预警 香港、澳门特别行政区以及台湾地区）的法人、其他经济组织或者自然人控制的公司公开发行并在境外交易所上市交易的股票，发行红筹股的公司为红筹公司。但是，红筹股 ...
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风险，一定要设定相应的风险阈值和风险提示，从源头上做好风险的识别和控制工作。 随着越来越多的国内企业积极参与碳交易活动，中国碳金融市场潜力 Report , No. 41 , 1998. [10]张彩平、肖序：《国际碳信息披露及其对我国的启示》，载《财务与金融》第3期，P77-80。 [11]谢军安 ...
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