问题组织专门调查，人大按照特定法律程序对预算和决算中的问题进行询问和质询，政府对人大定期进行预算执行情况报告，但是各级人大代表监督权是附属于各级人大及其常委会 》，依照角色不得错位，利益不得冲突的理念，明确财政部门和审计机关在对财政收支监督中的责权和分工。财政部门的监督是受其他财政业务活动影响并寓于 ...
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，也减少了审批部门自审自放导致利益冲突的可能性。 （二）我国商业银行内部风险控制体系存在的问题 第一，风险控制的理念亟待创新。 风险管理理念是建立有效的风险 对市场和风险反应不足。因此，既有的金融机构内控机制和监督制约机制作用受到限制，中后台的风险管理、法律合规和内部审计因此不能同步嵌入到业务流程中去 ...
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银行资本计量高级方法验证指引第一章 总 则第一条 为规范商业银行资本计量高级方法的验证，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等 审计部门应及时向高级管理层反馈审计中发现的问题，定期向董事会或其授权委员会报告审计结果。内部审计部门发现重大问题时，应向银监会及其派出机构报告 ...
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。同时，应充分发挥社会中介机构和政府监管部门的监督作用，通过会计师事务所和监管部门在审计中对公司内部会计控制制度的评价，及时发现和控制风险，防止会计信息 规。（3）各类责任准备金。确保准备金真实性和完整性。 （二）控制现状及问题 部分寿险公司负债评估体系不健全，各项准备金计提标准、方法等不科学合理， ...
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企业的损失浪费、决策失误等重要事项以及经营中的违法、违纪问题，或者对上述问题作不实报告；(二)对法定代表人经济责任事项评价不实，或者评价不明确可能导致 法定代表人及其所在企业存在问题的处理、处罚意见和改进建议；(六)需要报告的其他情况。第三十二条审计机关或者内部审计机构对审计组提交的审计报告进行审定后 ...
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内部审计在党组、党委决策过程中的积极作用。要把人民群众最关心、最直接、最现实的利益问题作为内部审计工作的重点内容”。各单位要认真贯彻李部长的重要 加强内部控制基础管理、防范各种风险、实现组织目标等内容，帮助查找管理工作的薄弱环节和漏洞，分析原因，完善制度，防范风险，促进管理水平不断提高。六、认真抓好 ...
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商业银行的业务部门应当对各项业务经营状况进行经常性检查，及时发现内部控制存在的问题，并迅速予以纠正。第二十七条商业银行的内部审计部门应当有权获得商业银行的所有 的对策。（三）贷后检查应当做到实地查看，如实记录，及时将检查中发现的问题报告有关人员，不得隐瞒或掩饰问题。第四十四条商业银行应当制定统一的各类 ...
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十六条 评价反馈。对被评价机构内部控制体系进行综合评价后，应与被评价机构管理层沟通，以核对数据，确认事实，并就评价中的问题征求意见。第三十七条 银 监会及其派出机构应及时整理、分析和掌握被评价机构报送的非现场监管数据、国家审计部门的审计结果和被评价机构的内部审计信息，充分利用监管部门对被评价机构的各种 ...
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是否真实、合法，有无隐瞒或非法提留收入行为。(三)经费支出是否遵循财务规定的开支范围和标准，有无违规违纪行为，列支手续是否完备。(四)经费结余是否真实 国家税务局系统内部财务审计部门的主要职责是：(一)检查会计凭证、账簿、报表、预决算，资金、财产；查阅有关的文件、资料。(二)对审计中发现的问题进行调查 ...
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是否已发生变化，以及该变化是否可能影响以前期间获取的信息在本期审计中的相关性。第二节项目组内部的讨论第十三条注册会计师应当组织项目组成员对财务报表 市场开展业务；(三)在严厉、复杂的监管环境中开展业务；(四)持续经营和资产流动性出现问题，包括重要客户流失；(五)融资能力受到限制；(六)行业环境发生变化 ...
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