的计价日（以下称“估值日”），按如下原则进行估值：（１）除开放式基金以外的任何上市流通的有价证券，以其在证券交易所挂牌的市价（平均价或收盘价 负债加净资产。其中，“资产”方至少应分项列示“银行存款及现金”、“债券投资”、“基金投资”、“买入返售证券”、“应收款项”、“待摊费用”等信息；“负债”方至少应 ...
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、财政部建住房［1998］第213号《关于印发〈住宅共用部位共用设施设备维修基金管理办法〉的通知》（以下简称“建住房［1998］第213号通知”）第十 内物业管理活动的行政职责无异议，但认为银都物业公司使用住房专项维修资金购买开放式基金，属于高风险的投资，应属挪用住房专项维修资金的行为，根据《物业管理 ...
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制度设计相对而言具有较好的实施效果。最典型的是第三次股权分置改革、开放式基金制度和QFII制度，这些制度相对较为成功。例如第三次股权分置改革的制度 只制定原则性的规定，在具体方案中充分发挥市场各方的创造性。再如，在开放式基金和QFII制度中，一方面包括帐户管理在内的监管制度较为科学，另一方面准入合理、 ...
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提供文献服务，提高中文学位论文的利用率，甲方委托乙方开发学位论文数据库；甲方的开放式数据（裸数据）不对外提供，只作为国家战略性数字化文献资源由甲方资产管理部门 全文数据库”中收录《连铸板坯大颗粒非金属夹杂物来源和分布的研究》和《开放式基金投资管理与风险控制》两文； 二、北京万方数据股份有限公司在本判决 ...
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及优惠政策，鼓励上市公司、民间资本和个人出资成立风险投资机构。 积极探索发展开放式基金，并运用建设债券、可转换债券等金融工具筹集资金。积极支持有条件的 企业实施产业转移和产品扩散，形成集研发、生产、加工、销售为一体的开放式产业分工与布局；鼓励石家庄市优势企业与京津组建高新技术企业集团，利用双方区位、 ...
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的“各行业股票市值及占比”，行业按照有关市场分类标准执行；“各类债券账面余额及占比”，债券类别分为国债、央票、金融债、企业（公司）债和其他类别；“各类基金净值及占比”，基金类别包括开放式和封闭式两种，开放式基金又包括股票型、债券型、货币型和混合型。六、其他（一）自《办法 ...
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账户余额为0”是指投资者在同一证券公司名下的沪深A股账户、封闭式基金账户、开放式基金账户以及代办股份转让账户均无证券余额的情形。“资金账户余额不超过100 没有发生证券交易委托等主动性操作行为，包括证券买卖，新股申购，配股缴款，开放式基金认购、申购、赎回，资金存入，休眠账户激活，以及新开资金账户、办理 ...
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，不得有下列行为： 一、藉行政院金融监督管理委员会 (以下简称金管会) 对证券投资信托基金募集之核准或生效，作为证实申请 (报) 事项或保证受益凭证价值之宣传。 二、使 之方式作宣传。 十一、广告内容采用不雅之文字或美术稿。 十二、开放式基金以「无折价风险」等相类词语作为广告。 十三、以销售费或经理费 ...
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)，包括银行(含信用社，下同)、保险公司、证券公司、信托投资公司、期货公司、基金管理公司、租赁公司、财务公司等。第三条 金融企业的会计核算应当以持续 基金成立时，实收基金按实际收到的基金单位发行总额入账。基金发行费收入扣除相关费用后的结余，作为其他收入处理。 (二)开放式基金的基金单位总额不固定，基金 ...
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。 证券投资信托事业之总经理不得兼任该公司之董事长、分支机构经理人、证券投资信托基金经理人或全权委托投资经理人。 第4条 证券投资信托事业业务部门之副总 利用名义交易者，不得买卖其所属证券投资信托事业发行之封闭式基金。 前项人员申购其所服务公司发行之开放式基金，应受最低持有期间内不得请求买回之限制。 ...
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